诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)
诺德增强收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2024 年 9 月）
基金管制东谈主：诺德基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司
二〇二四年九月
重要领导
监会 2008 年 12 月 14 日证监许可【2008】1392 号文核准。本基金的基金合同于 2009
年 3 月 4 日胜利。
证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益
作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
其中对债券类（包括可转债）钞票的投资比例不低于基金钞票净值的 80%，捏有的非
债类钞票不高于基金钞票净值的 20%，保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券
（包括央行单子）的比例共计不低于基金钞票净值的 5%。基金净值会因为证券商场波
动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的产物性情，并承担
基金投资中出现的万般风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱
产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主勾搭
多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制
风险，本基金的特定风险，等等。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅
读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，全面意志本基金产物的风险收益特征，
充分酌量投资东谈主自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数
量等投资行径作出孤苦决策。基金管制东谈主提醒投资者“买者自夸”原则，在投资者作
出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。
在投资东谈主作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
自行负责。
基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不组成新基金功绩施展的保证。
序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋机制实
施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请
基金份额捏有东谈主仔细阅读联系内容并包涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本招募说明书所载内容甩掉 2024 年 8 月 30 日，财务数据和净值施展甩掉 2024
年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
目 录
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
一、绪 言
《诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明
书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投
资基金信息表露管制办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风险规则》、《证
券投资基金信息表露内容与步地准则第 5 号》等关系
法律律例以及《诺德增强收益债券型证券投资基金基金合同》
（以下简称“合同”
或“基金合同”）编写。
基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性诠释或要紧遗
漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律工作。
本基金是根据本招募说明书所载明的费力肯求召募的。本基金管制东谈主莫得委
托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。招募说明书主要向投资东谈主表露与本基金相
关事项的信息，是投资东谈主据以弃取及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。投
资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，
其捏有基金份额的行径自身即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
基金合同过甚他关系规则享有权利，承担义务。
基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
及对本基金合同的任何灵验校正和补充
券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充
新
提要》过甚更新
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等
会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其往往作念出的校正
的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正；
日实施的《公开召募证券投资基金信息表露管制办法》及颁布机关对其往往作念出
的校正
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正
其往往作念出的校正
务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
身份证、军东谈主证件等灵验身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他不错
投资基金的当然东谈主
国境内正当注册登记并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、奇迹
法东谈主、社会团体或其他组织
中国境内证券商场的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、解救、非往返过户、转托管及依期定额投资等业务
金代销业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销
售业务的机构
包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、
计帐和结算、代理披发红利、建立并支持基金份额捏有东谈主名册等
德基金管制有限公司或接受诺德基金管制有限公司寄托代为办理注册登记业务
的机构
东谈主所管制的基金份额余额过甚变动情况的账户
构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的
日历
产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得高出 3 个月
工作日
范基金管制东谈主所管制的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务司法，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同恪守
请购买基金份额的行径
将基金份额兑换为现款的行径
告规则的条件，肯求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额解救为基
金管制东谈主管制的、且由归并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行
为
告滥用、促销行径费、基金份额捏有东谈主服务费等的用度，该笔用度从基金钞票中
扣除；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
捏基金份额销售机构的操作
款日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资形势
加上基金解救中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金解救中转入
肯求份额总额后的余额）高出上一绽放日基金总份额的 10%
行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主
申购款过甚他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购
与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公设备行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或
往返的债券等
额净值的形势，将基金治愈投资组合的商场冲击成老实拨给执行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受损伤并得到自制对待
账户进行处置计帐，主义在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到自制对待，
属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃商场价钱且选拔估值时期仍导
致公允价值存在要紧不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在要紧不笃定性的钞票；
（三）其他钞票价值存在要紧不确
定性的钞票
简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”
，包括基金管制东谈主
网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等
基金合同由基金管制东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无
法一谈或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震过甚他当然
灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖病笃、传染病传播、法律律例
变化、突发停电或其他突发事件、证券往返所非正常暂停或住手往返
三、基金管制东谈主
（一）基金管制东谈主概况
基金管制东谈主：诺德基金管制有限公司
住所：中国（上海）目田贸易熟练区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）目田贸易熟练区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表东谈主：潘福祥
成立日历：2006 年 6 月 8 日
批准成立机关：中国证监会
批准成立文号：证监基金字[2006]88 号
酌量范围：发起、成立和销售证券投资基金；管制证券投资基金；经中国证监会
批准的其他业务（触及行政许可的凭许可证酌量）。
组织体式：有限工作公司
注册本钱：壹亿元东谈主民币
接洽东谈主：孟晓君
接洽电话：021-68985199
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
股权结构：
天府清源控股有限公司 51%
北京天朗云创信息时期有限公司 49%
管制基金：诺德价值上风羼杂型证券投资基金、诺德主题机动配置羼杂型证
券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风羼杂型证券投资
基金、诺德中小盘羼杂型证券投资基金、诺德周期策略羼杂型证券投资基金、诺
德货币商场基金、诺德成长精选机动配置羼杂型证券投资基金、诺德新享机动配
置羼杂型证券投资基金、诺德新盛机动配置羼杂型证券投资基金、诺德量化蓝筹
增强羼杂型证券投资基金、诺德新宜机动配置羼杂型证券投资基金、诺德新旺灵
活配置羼杂型证券投资基金、诺德天富机动配置羼杂型证券投资基金、诺德耗尽
升级机动配置羼杂型证券投资基金、诺德量化中枢机动配置羼杂型证券投资基
金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德新糊口羼杂型证券投资基金、诺德策略
精选羼杂型证券投资基金、诺德中证研发鼎新 100 指数型证券投资基金、诺德大
类精选配置三个月依期绽放羼杂型基金中基金（FOF）、诺德汇盈纯债一年依期开
放债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德安瑞
投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性耗尽 6 个月捏有期羼杂
型证券投资基金、诺德上风产业羼杂型证券投资基金、诺德安盛纯债债券型证券
投资基金、诺德兴远优选一年捏有期羼杂型证券投资基金、诺德价值发现一年捏
有期羼杂型证券投资基金、诺德量化前卫一年捏有期羼杂型证券投资基金、诺德
新能源汽车羼杂型证券投资基金、诺德安元纯债债券型证券投资基金、诺德策略
通告股票型证券投资基金、诺德兴新趋势羼杂型证券投资基金、诺德中短债债券
型证券投资基金、诺德惠享稳健三个月捏有期羼杂型基金中基金（FOF）
、诺德安
承利率债债券型证券投资基金、诺德中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资
基金。
（二）主要东谈主员情况
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华
兴业投资管制有限公司总司理，清华大学经济管制学院和国度管帐学院客座教
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
授，诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。
罗凯先生，董事、总司理、代任防守长，清华大学工商管制硕士。曾任职于
江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司，先
后担任华北区渠谈司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户搭理部
负责东谈主、商场总监、副总司理。
熊娟女士，董事，西南财经大学工商管制硕士，高等经济师。现任天府清源
控股有限公司党委副秘书、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科员，
四川化工控股（集团）有限工作公司副主任，川化股份有限公司纪委秘书，四川
省能源投资集团有限工作公司东谈主力资源部副部长，四川省新能源能源股份有限公
司党委副秘书、纪委秘书、工会主席。
赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息时期有
限公司总监。曾任普华永谈管帐师事务通盘限公司高等照顾人，宜信汇才商务照顾人
（北京）有限公司样貌司理。
邵海燕女士，董事，都门经济贸易大学学士。现任好望角出入境征询服务（北
京）有限公司东谈主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司东谈主力资
源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东谈主力资源总监，京银圣地海外游戏投资（北
京）有限公司东谈主力资源总监，北京煜盈钞票管制有限公司高等总监。
蔡立芹女士，董事，中国东谈主民大学管制学学士。现任优赛恒创科技发展（北
京）有限公司税务总监。曾任北京杰森确立机械有限公司财务司理，北京九五太
维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）征询有限公司财务总监，普信恒业
科技发展（北京）有限公司税务总监。
史君艳女士，孤苦董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成都）
讼师事务所合伙东谈主。曾任泸天化（集团）有限工作公司职工，四川国豫讼师事务
所讼师，中宏东谈主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成都）讼师事务所合伙
东谈主，北京德恒（成都）讼师事务所合伙东谈主。
许亮先生，孤苦董事，清华大学文体和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard
Business School）工商管制硕士。现任合一册钱首创合伙东谈主、董事长，光影工
场文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理，
北京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工厂文化科技有限公司董事
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
长、司理；北京光影合一文化科技有限公司奉行董事、司理。曾任北京清华永新
信息工程有限公司商场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高等财务分析师、政策
样貌司理，鼎晖投资基金管制公司助理副总裁，北京永新视博数字电视时期有限
公司奉行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、
光影工厂文化传播有限公司董事长。
张巍女士，孤苦董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院教练，
欢瑞世纪纠结伴份有限公司孤苦董事、众应互联科技股份有限公司孤苦董事。张
巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任教师、讲师、副教练。
韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北京）
有限公司财务总监。曾任普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）北京分所
审计部门高等司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北京瀚富资
产管制有限公司财务总监。
王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公司
资金管制总监。曾任北京青云航空仪容有限公司时期员，北京朝方供用电装配中
心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原清华控
股有限公司）资金司理、资金高等司理职务。
刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管制有限公司北京
分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金管制有限公司概述管制部。
高奇先生，监事，同济大学管制学学士。现任诺德基金管制有限公司运营总
监、计帐登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司筹算财务部、
安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金管制有限公司，先
后担任计帐登记部基金管帐、基金管帐主管、计帐登记部副司理等职务。
潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华
兴业投资管制有限公司总司理，清华大学经济管制学院和国度管帐学院客座教
授，诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。
罗凯先生，董事、总司理、代任防守长，清华大学工商管制硕士。曾任职于
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司，先
后担任华北区渠谈司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户搭理部
负责东谈主、商场总监、副总司理。
冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”）学士，清华大
学管制学硕士。曾任清华兴业投资管制有限公司培训部司理，赛尔莳植科技发展
有限公司培训部总监，诺德基金管制有限公司民众事务总监、北京分公司总司理、
公司总司理助理。
梁亮堂先生，副总司理，中国东谈主民大学工商管制学士，复旦大学工商管制硕
士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金管制有限公司区域
营销总监，吉利相信有限工作公司金融同行部高等业务总监，中国民生相信有限
公司机构业务部总司理。
尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、管制科学硕士。曾任华融
证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金管制有限公司渠谈发展部高等司理，万
家基金管制有限公司总司理助理、商场总监，瑞泉基金管制有限公司（筹）合伙
东谈主，老诚基金管制有限公司总司理助理。
严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软
件工程师、杭州新利软件有限公司设备部样貌司理、上海华腾系统软件有限公司
样貌司理、华安基金管制有限公司信息时期部样貌司理、天相合资照顾人有限公司
信息时期部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金管制有限公司，先后担任信
息时期样貌司理、信息时期部副司理、信息时期部总监。
（1）现任基金司理
景辉先生，上海财经大学金融学硕士。2005 年 2 月至 2017 年 4 月期间，先
后任职于金川集团、浙江银监局、杭州银行股份有限公司。2017 年 5 月加入诺
德基金管制有限公司，担任固定收益部副总监职务，从事投资研究工作，具有基
金从业履历。景辉先生自 2018 年 6 月 22 日起担任本基金基金司理，自 2019 年
起担任诺德安盈纯债债券型证券投资基金基金司理，自 2020 年 8 月 26 日起担任
诺德安瑞 39 个月依期绽放债券型证券投资基金基金司理，自 2021 年 1 月 15 日
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
起至 2023 年 11 月 24 日担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金基金司理，自 2021
年 3 月 12 日起至 2023 年 11 月 24 日担任诺德安盛纯债债券型证券投资基金基金
司理，自 2022 年 5 月 16 日起担任诺德安元纯债债券型证券投资基金基金司理，
自 2022 年 11 月 25 日起担任诺德中短债债券型证券投资基金基金司理。
徐娟女士，上海财经大学财政学硕士。历任东北证券股份有限公司行业研究
分析师、中诚信证券评估有限公司信用研究部高瓜分析师、上海东谈主寿保障股份有
限公司钞票管制中心信评负责东谈主、西部利得基金管制有限公司专户固收副总经
理。2022 年 11 月加入诺德基金管制有限公司,现任债券投资部副总监，具有基金
从业履历。徐娟女士自 2023 年 8 月 7 日起担任本基金基金司理，自 2023 年 6
月 20 日起担任诺德中短债债券型证券投资基金基金司理，自 2023 年 6 月 20 日
起担任诺德短债债券型证券投资基金基金司理。
（2）历任基金司理
姜光明先生，2009 年 3 月 4 日至 2010 年 6 月 23 日担任诺德增强收益债券
型证券投资基金基金司理。
张辉先生，自 2010 年 6 月 23 日至 2013 年 7 月 17 日担任诺德增强收益债券
型证券投资基金基金司理。
赵滚滚先生，2010 年 6 月 23 日至 2017 年 12 月 4 日担任诺德增强收益债券
型证券投资基金基金司理。
郝旭东先生，2016 年 11 月 05 日至 2017 年 12 月 4 日担任诺德增强收益债券
型证券投资基金基金司理。
郎琳女士，2017 年 12 月 4 日至 2018 年 6 月 14 日担任诺德增强收益债券型
证券投资基金基金司理。
刘先政先生，2018 年 1 月 30 日至 2019 年 8 月 8 日担任诺德增强收益债券型
证券投资基金基金司理。
应颖女士，2018 年 4 月 25 日至 2019 年 8 月 8 日担任诺德增强收益债券型证
券投资基金基金司理。
刘建岩先生，2020 年 7 月 15 日至 2021 年 7 月 28 日担任诺德增强收益债券
型证券投资基金基金司理。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
郝旭东先生，2019 年 8 月 8 日至 2023 年 4 月 21 日担任诺德增强收益债券
型证券投资基金基金司理。
Yi Xie（谢屹）先生，2021 年 11 月 5 日至 2023 年 8 月 7 日担任诺德增强
收益债券型证券投资基金基金司理。
公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总
监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。
（三）基金管制东谈主的职责
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营形势管制和运作基金财产；
所管制的基金财产和管制东谈主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分裂管制，分
别记账，进行证券投资；
东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
适宜基金合同等法律文献的规则；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
义务；
基金合同过甚他关系规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守秘，不得向
他东谈主泄露；
配收益；
配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
他法律行径；
现和分拨；
应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；
益向基金托管东谈主追偿；
通告基金托管东谈主；
诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直受
理；
（四）基金管制东谈主承诺
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
定，建立健全里面控制轨制，采取灵验步履，防护违反法律律例、基金合同和中
国证监会的关系规则的行径发生；
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不自制地对待其管制的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律律例、基金合同和中国证监会阴事的其他行径。
家关系法律律例及行业表率，敦厚信用，神勇称职，而况不从事以下行径：
（1）越权或违法酌量；
（2）违反法律律例、基金合同或托管条约；
（3）迥殊损伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；
（5）断绝、干豫、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；
（6）轻佻职守、滥用权利；
（7）违反法律律例、基金合同和中国证监会的关系规则，泄漏在职期间知
悉的关系证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹算
等信息；
（8）除按本基金管制东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或障碍进行其它股
票投资；
（9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织和个东谈主进行证券往返；
（10）违反证券往返局面业务司法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱、
扰乱商场步骤；
（11）贬损同行，以举高我方；
（12）以不朴直技能谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；
（14）在公开信息表露和告白中迥殊含有伪善、误导、欺骗因素；
（15）其他法律律例、基金合同以及中国证监会阴事的行径。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（1）依照关系法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏
有东谈主谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主
谋取失当利益；
（3）不违反法律律例、基金合同和中国证监会的关系规则，不泄漏在职职
期间明察的关系证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投
资筹算等信息；
（4）不从事损伤基金财产和份额捏有东谈主利益的证券往返过甚他行径。
（五）基金管制东谈主里面控制轨制：
公司风险控制的总体地点是强化里面管制，建立一个决策科学、运营表率、
管制高效的基金管制实体，促进公司全体职工信守职业操守，以保证基金份额捏
有东谈主的正当权益不受侵犯，结果公司捏续踏实健康发展。
公司里面控制罢免以下原则：
（1）全面性原则。里面控制应当包括基金管制东谈主的各项业务、各个部门或
机构和各级东谈主员，涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个环节，并适用
于公司每一位职员；
（2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，维
护内控轨制的巨擘性和灵验奉行；
（3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤苦，公司
基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。公司成立孤苦的稽核
风控部，稽核风控部保捏高度的孤苦性；
（4）审慎性原则。里面控制的中枢是灵验防护各式风险，公司组织体系的
组成、里面管制轨制的建立都要以防护风险、审慎酌量为起点；
（5）当令性原则：里面控制应具有前瞻性，并必须根据公司酌量政策、经
营方针、酌量理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外
部环境的改变实时进行相应的修改和完善；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（6）互相制约原则。公司各机构、部门和岗亭的成立应当权责分明、互相
制衡；
（7）定性与定量相结合原则：公司建立一套比较完备的风险控制实施体系
和数目化风险测定评估主义体系，使风险控制工作更具客不雅性和可操作
性，提高管制决策的科学性；
（8）成本效益原则。公司运用科学化的酌量管制方法指责运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。
公司里面风险控制机制分为“决策系统”、“奉行系统”和“监督系统”三
个方面：
（1）决策系统由鼓舞会、董事会、公司酌量层及董事会下设的投资决策委
员会和风险控制委员会组成；
（2）奉行系统由公司各职能部门组成，承担公司日常酌量管制、风险控制、
基金投资运作行径和具体工作，负责将公司决策系统的各项决议付诸实施；
（3）监督系统由监事会、董事会过甚下设的审计委员会、防守长、稽核风
控部组成。各自监督的内容和对象分裂由公司轨则及相应的专门轨制加以明确规
定。
公司在实施风险控制时主要以业务经过为主导，按环境建立、风险识别、风
险评估、风险控制步履的实施、风险控制轨制的监控、风险控制轨制的完善等六
个要领进行。
（1）环境建立是指定风险控制政策、地点，成立相应的组织结构，配备相
应的东谈主力资源与时期系统，设定风险控制的时刻范围与空间范围；
（2）风险识别是指将对组织系统与业务系统经过中所濒临的及潜在的各式
风险加以判断、归类和坚韧其性质的过程，它是灵验实施风险控制的前提和基础；
（3）风险评估是指在风险识别的基础上，查验存在的控制步履，推测和预
测风险发生的可能性以及对公司运作形成的潜在影响和可能损失，应选拔定性和
定量分析相结合的方表率量风险水平的高下；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（4）风险控制步履的实施是在风险评估的基础上，由风险点所在部门通过
各式技能和轨制，化解业务过程中可能会遭遇的各式风险，结果以合理的成本在
最大限制内防护风险和收缩损失；
（5）为保证风险控制的灵验性，由风险管制部对风险控制系统实施捏续的
查验和监控。稽核风控部将根据既定的监控法式对公司每个业务部门进行捏续稽
核，并对以为风险控制有弱势的部门进行重心稽核。对任何不适宜公司风险控制
轨制的部门或个东谈主将提请分摊引导或风险控制委员会进行议论和审查；
（6）在风险监控的基础上，风险控制委员会、风险管制部以及各业务部门
负责东谈主应实时对公司风险控制系统的安全性、合感性、适用性以及成本与效益进
行分析、监察和评估；对里面风险控制过程中各式步履的实施效果、工作主谈主员的
施展进行评估追想；并建议进一步完善和改进的建议和通告，以提高风险控制的
灵验性。
（1）基金管制东谈主确知建立、实施和支持里面控制轨制是本公司董事会及管
理层的工作；
（2）基金管制东谈主承诺以上对于里面控制的表露信得过、准确；
（3）基金管制东谈主承诺根据商场的变化和基金管制东谈主的发展不断完善里面合
规控制。
四、基金托管东谈主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主：张金良
成随机间：2004 年 09 月 17 日
组织体式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
存续期间：捏续酌量
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
接洽东谈主：王小飞
接洽电话：(021)6063 7103
（二）主要东谈主员情况
中国确立银行总行设钞票托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障
业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务
与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统支捏处、内控合
规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300
余东谈主。自 2007 年起，托管部勾搭聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控
制审计，并如故成为旧例化的内控工作技能。
（三）基金托管业务酌量情况
行动国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国确立银行一直秉
捏“以客户为中心”的酌量理念，不断加强风险管制和里面控制，严格履行托管
东谈主的各项职责，切实爱护钞票捏有东谈主的正当权益，为钞票寄托东谈主提供高质料的托
管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管钞票限度不断扩大，托管业务品
种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最王人全的贸易银行之一。甩掉 2023 年年末，中国确立银行
已托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务智商和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、
《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、勾搭多年荣获中
央国债登记结算有限工作公司（中债）
“优秀钞票托管机构”、银行间商场计帐所
股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大家》颁
发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实
施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中
国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最
佳次托管银行”，并行动独一中资银行取得《财资》
“中国最好 QFI 托管银行”奖
项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
二、基金托管东谈主的里面控制轨制
（一）里面控制地点
行动基金托管东谈主，中国确立银行严格恪守国度关系托管业务的法律律例、行
业监管规章和本行内关系管制规则，称职酌量、表率运作、严格查验，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保关系信息的信得过、准确、完好意思、及
时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（二）里面控制组织结构
中国确立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面控制工
作，对托管业务风险管制和里面控制的灵验性进行领导。钞票托管业务部配备了
专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规工作，具有孤苦诈欺内控合规工作职
权和智商。
（三）里面控制轨制及步履
钞票托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管制轨制、控制制
度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作虚心利进行；业务
东谈主员具备从业履历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行集
中控制，业务图章按规程支持、存放、使用，账户费力严格支持，制约机制严格
灵验；业务操作区专门成立，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露东谈主负责，防护泄密；业求结果自动化操作，防护东谈主为事故的发生，时期系统完
整、孤苦。
三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和法式
（一）监督方法
依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行设备的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以
及基金合同规则，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务环节中，对基
金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行查验
监督。
（二）监督经过
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
制等情况进行监控，如发现投资额外情况，向基金管制东谈主进行风险领导，与基金
管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧额外事项实时通告中国证监会。
东谈主进行解释或举证，如有必要将实时通告中国证监会。
五、联系服务机构
（一）基金销售机构：
称号：诺德基金管制有限公司
住所：中国（上海）目田贸易熟练区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）目田贸易熟练区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层
法定代表东谈主：潘福祥
客户服务电话：400-888-0009 021-68604888
传真：021-68985121
接洽东谈主：宋娟
网址：www.nuodefund.com
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站。基金管制
东谈主可根据关系法律律例的要求，弃取其他适宜要求的机构代理销售本基金，并在
基金管制东谈主网站公示。
（二）注册登记机构：
称号：诺德基金管制有限公司
住所：中国（上海）目田贸易熟练区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）目田贸易熟练区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层
法定代表东谈主：潘福祥
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
电话：400-888-0009
传真：021-68985090
接洽东谈主：武英娜
（三）讼师事务所与承办讼师：
称号：上海源泰讼师事务所
住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
负责东谈主：廖海
接洽电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
承办讼师：廖海、刘佳
（四）管帐师事务所：
称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
奉行事务合伙东谈主：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
接洽东谈主：顾俊懿
承办注册管帐师：单峰、顾俊懿
六、基金的召募及基金合同的胜利
诺德增强收益债券型证券投资基金经中国证券监督管制委员会（以下简称"
中国证监会"）《对于核准诺德增强收益债券型证券投资基金召募的批复》（证
监许可[2008]1392 号文）批准，自 2009 年 1 月 19 日起向全社会公开召募，截
至 2009 年 2 月 27 日召募工作胜利结果。
经普华永谈中天管帐师事务通盘限公司验资，本次召募的灵验认购户数为
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
月 3 日全额划入本基金在基金托管东谈主中国确立银行股份有限公司开立的诺德增
强收益债券型证券投资基金托管专户。本次召募本钱金额根据每份基金份额的面
值东谈主民币 1.00 元折合为 1，184，234，685.11 份基金份额，已分裂计入各基金
份额捏有东谈主的基金账户，归各基金份额捏有东谈主通盘。
经中国证监会核准，本基金的基金合同于 2009 年 3 月 4 日胜利。本基金为
契约型绽放式债券型基金，存续期限为不依期。自基金合同胜利之日起，本基金
管制东谈主正经出手管制本基金。
七、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回办理的局面
本基金的销售机构包括基金管制东谈主和基金管制东谈主寄托的代销机构。投资者可
以在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他形势办理
基金的申购与赎回。销售机构名单和接洽形势见上述第五章第（一）条。
基金管制东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管制东谈主网站公示。销
售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。
（二）申购与赎回办理的绽放日实时刻
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返
所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时刻。具体业务办理时刻以销售机构公
布时刻为准。
基金合同胜利后，若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时刻变更或其
他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的治愈，但
应在实施日前依照《信息表露办法》的关系规则在指定媒体上公告。
本基金的申购自基金合同胜利日起不高出 3 个月的时刻出手办理。
本基金的赎回自基金合同胜利日起不高出 3 个月的时刻出手办理。
在笃定申购出手时刻与赎回出手时刻后，由基金管制东谈主最迟于申购或赎回开
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
始前 2 日在至少一家指定媒体公告。
（三）申购与赎回的原则
值为基准进行狡计；
序赎回；
基金管制东谈主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行治愈。基金管制
东谈主必须在新司法出手实施前依照《信息表露办法》的关系规则在指定媒体上公告。
（四）申购与赎回的法式
投资东谈主必须根据销售机构规则的法式，在绽放日的具体业务办理时刻内建议
申购或赎回的肯求。
投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规则的形势备足申购资金，投资东谈主在
提交赎回肯求时须捏有阔气的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。
基金管制东谈主应以往返时刻结果前受理申购和赎回肯求确本日行动申购或赎
回肯求日（T 日），并在 T+1 日内对该往返的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验申
请，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他
形势查询肯求的阐发情况。
申购选拔全额缴款形势，若申购资金在规则时刻内未全额到账则申购不成
功。若申购不凯旋或无效，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的代销机构将投资东谈主已
缴付的申购款项本金退还给投资东谈主。
投资东谈主赎回肯求凯旋后，赎回款 T+3 日从基金托管账户划出，经销售机构于
T+7 日内划向投资者资金账户。遇往返所或往返商场数据传输蔓延、通信系统故
障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影
响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个工作日划往基金份额捏有东谈主银行账户。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。
（五）申购与赎回的数额限制
的单笔最低金额为东谈主民币1元；各销售机构可根据我方的情况治愈初次申购最低
金额和追加申购最低金额限制，但均不得低于东谈主民币1元。依期定额投资的最低
金额限制以联系机构的业务司法为准；
金份额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余
额不及1份的,在赎回时需一次一谈赎回。
金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
具体请参见联系公告。
定申购金额和赎回份额的数目限制。基金管制东谈主必须在治愈前依照《信息表露办
法》的关系规则在指定媒体上公告。
（六）申购费与赎回费
本基金基金份额的申购不收取申购用度。
本基金的赎回用度在投资者赎回本基金基金份额时收取，赎回费率为：
捏有时刻（T） 赎回费率
T＜7日 1.50%
T≥60 日 0
本基金的赎回用度由基金份额捏有东谈主承担，其中对捏续捏有期少于 7 日的投
资者收取的赎回费全额计入基金财产；对捏续捏有期大于 7 日（含）的投资东谈主收
取的赎回费，不低于 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等
联系手续费。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
如发生变更，基金管制东谈主应在治愈实施前 2 日在至少一家指定媒体上刊登公告。
（七）申购份数与赎回金额的狡计形势
当日基金份额净值狡计，狡计结果按照四舍五入方法，保留至一丝点后两位，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。狡计公式为：
申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值
例 2：某投资者申购本基金 10,000 元，申购当日基金份额净值为 1.050 元，
则其可得到的申购份额为：
申购份额＝10,000/1.050=9,523.81（份）
日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的余额，各狡计结
果均按照四舍五入方法保留至一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。狡计公式为：
赎回金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值
赎回用度＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回用度
例 3：某投资者赎回本基金 10,000 份，捏有时刻为 50 天，对应的赎回费率
为 0.1%，如果赎回当日的基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回金额=10,000×1.050=10,500.00（元）
赎回费=10,500.00×0.1%＝10.50（元）
净赎回金额=10,500.00－10.50=10,489.50（元）
T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金钞票净值/T 日基金份额的余额基金
份额净值的狡计按四舍五入的形势保留到一丝点后 3 位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
不错得当蔓延狡计或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（八）申购与赎回的注册登记
规则的时刻之前不错取销。
权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
权益并办理相应的注册登记手续。
基金管制东谈主可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调
整，并最迟于出手实施前 2 日给予公告。
（九）断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
净值。
资东谈主的申购肯求。当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金
托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
额捏有东谈主利益时。
对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
份额的比例高出 50%，或者变相隐敝 50%蚁合度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当根据关系规
定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申
购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复申购
业务的办理。
（十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
净值。
受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当特定钞票占前一估值日基金钞票净
值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当采取减速支付赎回
款项或暂停接受基金赎回肯求的步履。
发生上述情形时，基金管制东谈主应按规则报中国证监会备案，已接受的赎回申
请，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户
肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期支付，并以后续
绽放日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若勾搭两个或两个以上绽放日发生
多量赎回，展期支付最长不得高出 20 个工作日，并在指定媒体上公告。投资东谈主
在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况
排斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并给予公告。
（十一）多量赎回的情形及处理形势
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金
解救中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金解救中转入肯求份额
总额后的余额）高出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定
全额赎回或部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商支付投资东谈主的一谈赎回肯求时，
按正常赎回法式奉行。
（2）部分展期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫乏或认
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的
前提下，可对其余赎回肯求展期办理。若基金发生多量赎回，在单个基金份额捏
有东谈主高出基金总份额 20%以上的赎回肯求的情形下，基金管制东谈主不错展期办理赎
回肯求。对于单个基金份额捏有东谈主当日赎回肯求高出上一绽放日基金总份额 20%
以上的部分，将自动进行展期办理。对于其余当日非自动展期办理的赎回肯求，
应当按单个账户非自动展期办理赎回肯求量占非自动展期办理赎回肯求总量的
比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时
不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续
赎回，直到一谈赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被
取销。展期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放
日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资
东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
（3）暂停赎回：勾搭 2 日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管制东谈主认
为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付赎回
款项，但不得高出 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规则的其他形势在 3 个往返日内通告基金份额捏有东谈主，说明关系处理方
法，并在 2 日内在指定媒体上刊登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。
赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新绽放申购或赎回公
告，并公告最近 1 个绽放日的基金份额净值。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
停公告 1 次。暂停结果，基金重新绽放申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日在
指定媒体上勾搭刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的基
金份额净值。
(十三)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋
机制”部分的规则或届时发布的联系公告。
八、基金解救、非往返过户、转托管
（一）基金解救
基金管制东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的规则，在条件老练的情
况下提供本基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的解救服务。基金解救不错收
取一定的解救费，联系司法由基金管制东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的
规则制定并公告。
（二）基金的非往返过户
基金的非往返过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行而
产生的非往返过户以及注册登记机构认同、适宜法律律例的其它非往返过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投
资东谈主。
秉承是指基金份额捏有东谈主厌世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制奉行是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的联系费力，对于适宜条件的非往返过户肯求按基金注
册登记机构的规则办理，并按基金注册登记机构规则的圭臬收费。
（三）基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。
（四）依期定额投资筹算
基金管制东谈主不错为投资东谈驾御理依期定额投资筹算，具体司法由基金管制东谈主在
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
届时发布公告或更新的招募说明书中笃定。投资东谈主在办理依期定额投资筹算时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新
的招募说明书中所规则的依期定额投资筹算最低申购金额。
（五）基金的冻结妥协冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构认同、适宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
九、基金的投资
（一）投资地点
本基金为主动式管制的债券型基金，主要通过全面投资于万般债券品种，在
取得踏实的息票收益的基础上，争取取得本钱利得收益，为基金份额捏有东谈主取得
较好的全面投资收益，结果基金钞票的永远稳健升值。
（二）投资理念
本基金管制东谈主罢免严谨、科学的投资经过，通过专科单干细分研究规模，立
足永远基本因素分析，从利率、信用等角度进行长远研究，形成投资策略，优化
组合，获取可捏续的、超出商场平均水平的踏实投资收益。在固定收益钞票所提
供的踏实收益基础上，根据股票商场一级商场股票及资金供求关系，得当参与新
股刊行申购及增发新股申购等风险较低的投资品种，为基金捏有东谈主增多收益，实
现基金钞票的永远踏实升值。
（三）投资范围
本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行及往返
的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可解救债券（含分离往返可转债）
、
短期融资券、钞票支捏证券和债券回购等固定收益证券品种，以及股票、权证等
权益类证券品种。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当
法式后，不错将其纳入投资范围。
本基金可参与一级商场新股申股和增发新股等，本基金可捏有因可转债转股
等所得到的股票及捏股期间内所发生的送股、配股和权证等，以及由可分离往返
可转债均分离往返的权证；本基金也可平直进行股票二级商场投资，但不主动进
行二级商场的权证投资。
本基金的投资组合比例为：
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
债券类（包括可转债）钞票的投资比例为基金钞票净值的 80%-95%，本基金
捏有的非债类钞票为基金钞票净值的 0-20%；基金保留的现款以及到期日在一年
以内的政府债券（包括央行单子）的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（四）投资策略
本基金将通过研究分析国表里宏不雅经济发展风景、政府的政策导向和商场资
金供求关系，形成对利率和债券类产物风险溢价走势的合理预期，并在此基础上
通过对各式债券品种进行相对价值分析，概述酌量收益率、流动性、信用风险和
对利率变化的敏锐性等因素，主动构建和治愈投资组合，在取得踏实的息票收益
的基础上，争取取得本钱利得收益，同期使债券组合保捏对利率波动的限定敏锐
性，从而达到控制投资风险，永远稳健地取得债券投资收益的主义。
本基金将采取较为稳健的钞票配置策略，严格控制基金净值下行波动的风
险。本基金投资组合将全面配置各式期限和信用品级的债券类产物；同期，限定
参与回购商场的投资以及在预期收益高于预期风险的情况下参与一级商场新股
申购和增发新股；如果新股的收益率指责，根据风险和收益的配比原则，本基金
将参与二级商场的股票买卖。
根据本基金钞票总体配置筹算，债券钞票投资组合的构建将通过“自上而
下”的过程,即最初根据对国表里经济风景的展望，分析商场投资环境的变化趋
势，重心包涵利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，全面分析宏不雅经济、
货币政策与财政政策、债券商场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率走
势形成合理预期。然后，在此基础上本基金将使用“从下到上”的投资策略，考
虑债券的信用品级、期限、品种、流动性、往返商场等因素，依据收益率弧线、
久期、凸性等主义和相对价值分析研究建立以严格控制久期、控制个券风险显露
度和控制信用风险显露度为中枢的由不同类型、不同期限债券品种组成的债券资
产投资组合，并动态实施对投资组合的管制治愈，以获取超出比较基准的永远稳
定通告。
宏不雅经济分析
宏不雅经济变化、利率和收益率弧线、流动性、波动性、相对价值
不同类别债券钞票的投资价值分析
行业景气、供给与需求、往返商场、品种利差
债券钞票投资组合构建
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（1）笃定组合久期和凸性策略
本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内坐褥总值、财政进出、价钱指数和汇
率等）和宏不雅经济政策（包括货币政策、财政政策和汇率政策等）进行分析，预
测将来的利率趋势，判断债券商场供求关系及受上述变量和政策的影响进度，并
据此笃定和积极治愈债券组合的平均久期，在预期利率高潮时缩小久期，而在预
期利率下降时延永恒期，但一般偏离功绩基准指数久期的范围不高出三年。
展望收益率弧线陡峻度的可能变化，并据此笃定和积极治愈债券组合的凸性
策略。在预期收益率弧线变平时，相对于功绩基准指数配置较多的短期和永远债
券而配置较少的中期债券，或在预期收益率弧线变陡时，功绩基准指数配置较多
的中期债券而配置较少的短期和永远债券，这么使债券组合在保捏对利率波动的
限定敏锐性的同期提高债券组合的凸性而取得较高的总投资收益。
（2）笃定组合期限结构
在笃定本基金债券组合的平均久期地点和凸性策略后，本基金将根据对债券
商场收益率期限结构进行分析，展望收益率期限结构的变化形势，弃取确依期限
结构配置策略，结合万般产物风险溢价期限结构和对风险变化趋势的判断，并考
虑产物的流动性和其它结构性情，进行相对价值评估，决定配置各期限债券产物
的比例，以在平均久期地点下达到预期投资收益最大化的主义
（3）笃定个券形成组合
在笃定本基金债券组合的期限结构后，本基金将研究同期限的国债、金融债、
企业债、往返所和银行间商场投资品种的利差和变化趋势，对不同类型债券产物
进行相对价值分析，包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债券要求、
税赋水平、商场流动性和商场风险等因素进行分析，判断个券的投资价值，登第
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同债券类属之间及不同个券间利
差变化所带来的投资收益。在具体进行相对价值分析时，本基金将酌量多种策略，
包括利差往返、凸性套利、息差策略、骑乘收益率弧线等。
（4）可解救债券的投资
可解救债券兼具股性和债性的双重特征，其内在价值主要取决于其股权价
值、债券价值妥协救期权价值。同期，由于商场的流动性因素影响，可解救债券
的商场往返价钱相对于其内在价值会存在不同进度的溢价。本基金将通过对可转
换债券内在价值的评估，弃取投资价值相对低估的可解救债券。
本基金将借助基金管制东谈主股票分析团队的研究结果，对可转债的基础股票的
基本面进行分析，包括所处行业的竞争情况、公司的盈利模式和成长性等，并参
考同类公司的估值水平，形成对基础股票的价值评估和股价波动性变化的趋势，
从而判断可解救债券的股权投资价值；基于对利率水平、票息率、派息频率及信
用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；根据可转债换股要求，选拔期权定
价模子，估算可解救债券的解救期权价值。概述以上因素，笃定可解救债券的内
在价值，并根据可解救债券的商场溢价进行相对价值分析，进行可解救债券的投
资。
（5）钞票支捏证券投资
钞票支捏证券的订价受商场利率、刊行要求、标的钞票的组成及信用风险和
索取偿还率等多种因素影响，其估值方法主要所以根据永远历史统计数据建立的
数目化模子为基础。本基金将分析钞票支捏证券的钞票特征，推测走嘴率和提前
偿付比率，并利用收益率弧线和期权订价模子,对钞票支捏证券进行估值。本基
金将严格控制钞票支捏证券的总体投资限度并进行散播投资，以指责流动性风
险。
（6）债券组合风险管制
由于债券组合主要濒临利率风险、信用风险、流动性风险和合同要求风险，
本基金将主要通过以下四个方面来进行：1）管制久期，保捏对利率的限定敏锐
度，并依期进行不同利率条件下组合估值敏锐度分析，幸免因对利率走势判断失
误而形成较大损失；2）对债券刊行主体进行孤苦的信用分析和追踪，充分相识
各项要求，进行最坏情形下的压力测试，防护或减少因信用风险而形成的损失；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
益相匹配；4）进行经过化管制，由专东谈主负责针对债券的合同要求的相应管制和
领导奉行工作，并成立多项交叉监控步履，确保恪守和使用债券的合同要求为投
钞票生较好收益或提供较好保护。此外，本基金将实行严格的投资权限管制，确
保风险管制步履的灵验性。
本基金对非债券产物的平直投资首选在一级商场上的新股申购（含增发），
如果新股的收益率指责，根据风险和收益的配比原则，本基金将参与二级商场的
股票买卖。
新股投资策略：本基金将对股票的基本面进行分析，包括所处行业的竞争情
况、公司的盈利模式和成长性等，并参考同类公司的估值水平，形成对股票的价
值评估，从而判断一、二级商场价差的可能大小，并根据资金成本、新股的中签
率及上市后股价涨幅的统计，制定新股申购策略。在新发股票获准上市后，本基
金将根据对股票内在投资价值的判断，结结伴票商场环境的分析，择机卖出。
二级商场投资策略：本基金在二级商场股票投资上采取“由上到下”的上风
行业和“由下到上”的个股精选相结合的投资策略。根据国内商场的具体性情，
本基金积极利用诺德•安博特在全球商场的研究资源，并结合土产货永远长远的公
司调研和严格审慎的基本面与商场面分析，筛选出上风行业和其中的重心股票。
本基金不主动进行权证的投资。对分离往返的可解救公司债券，在认股权证
上市后，本基金将根据权证估值模子的分析结果，在权证价值被高估时，弃取适
当的时机卖出。
（五）投资管制法式
债券商场策略通告、商场统计通告等投资分析通告，并建议投资建议，为投资决
策委员会和基金司理提供投资决策依据。
部研究结果，制定钞票配置预案，并提交投资决策委员审议。
科学决策的形势，在严格恪守寄托投资管制合同和控制投资的系统性风险的前提
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
下，审议基金司理提交的钞票配置预案，并最终笃定钞票配置决策。
划，下达往返指示交由中央往返室奉行。往返部依据基金司理的指示，制定往返
筹算，通过往返系统奉行投资组合的买卖，并将往返结果实时向基金司理反馈。
告对钞票配置和治愈建议风险防护建议，对投资组合风险隐患建议预警。此外，
风险管制小组还需要依期对本产物的投资功绩作念出评价，出具功绩评估通告。
（六）功绩比较基准
本基金的功绩比较基准为“中国债券总指数（全价）收益率*90%+沪深 300
指数收益率*10%”。
本基金定位于债券型基金，主要投资于债券类钞票，债券类钞票占基金钞票
净值的 80%-95%。中国债券总指数由中央国债登记结算有限工作公司编制，或然
反馈债券商场总体走势，具有较强的代表性、巨擘性，并得到投资者的庸碌认同，
因此，本基金登第中国债券总指数（全价）收益率行动本基金债券组合的功绩比
较基准；
本基金也可平直进行股票二级商场投资，捏有的非债类钞票为基金钞票净值
的 0-20%。在酌量了基金股票组合的投资标的、构建经过以及商场上各个股票指
数的编制方法和历史情况后，咱们采选沪深 300 指数行动本基金股票组合的功绩
基准；
本基金在正常的商场情况下，基金的平均债券仓位约为基金钞票净值的
如果今后法律律例发生变化，或者将来有更巨擘的、更能为商场遍及接受的
功绩比较基准推出，或者是商场上出现愈加适用于本基金的功绩比较基准的指数
时，基金管制东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，笃定变更基金的功绩比
较基准，并经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行联系法式后，不错变更本
基金功绩比较基准，并实时公告。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（七）风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与
收益高于货币商场基金，低于羼杂型基金和股票型基金。
（八）投资组合限制与阴事行径
为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管
东谈主刊行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金管
理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过甚他不朴直的证券往返行径；
（8）依照法律律例关系规则，由中国证监会规则阴事的其他行径；
（9）法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受联系限制。
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有性情，通过散播投
资指责基金财产的非系统性风险，保捏基金组合邃密的流动性。基金的投资组合
将罢免以下限制：
（1）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不高出基金钞票净值的 10%；
（2）本基金捏有的一谈权证，其市值不得高出基金钞票净值的 3%；
（3）本基金管制东谈主管制的一谈基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证
券的 10%；
（4）本基金管制东谈主管制的一谈绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；
（5）本基金管制东谈主管制的一谈投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股
票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出基金钞票净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之外
的因素甚而基金不适宜该款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（7）本基金管制东谈主管制的一谈基金捏有的归并权证，不得高出该权证的
（8）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基
金钞票净值的 40%；
（9）本基金对债券类（包括可转债）钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%。
本基金捏有的非债类钞票不高于基金钞票的 20%；基金保留的现款以及到期日在
一年以内的政府债券（包括央行单子）的比例共计不低于基金钞票净值的 5%；
（10）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得高出
基金钞票净值的 10%；
（11）本基金捏有的一谈钞票支捏证券，其市值不得高出基金钞票净值的
（12）本基金捏有的归并（指归并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超
过该钞票支捏证券限度的 10%；
（13）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的万般钞票支捏
证券，不得高出其万般钞票支捏证券共计限度的 10%；
（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适宜投资圭臬，应在评
级通告发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；
（15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（16）保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对
手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（18）如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变
更后的规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基
金投资不再受联系限制。
除上述第（6）、（14）
、（16）
、（17）项另有约定及法律律例另有规则外，因
证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动、股权分置改变中支付对价等基金
管制东谈主之外的因素甚而基金投资比例不适宜上述规则投资比例的，基金管制东谈主应
当在 10 个往返日内进行治愈。
基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。除投资钞票配置比例外，基金托管东谈主对基金的投资比例
的监督与查验自本基金合同胜利之日起出手。
（九）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事
务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额捏有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分
的规则。
（十）基金的投资组合通告
基金管制东谈主的董事会及董事保证本通告所载费力不存在伪善记录、误导性陈
述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带工作。
基金托管东谈主中国确立银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本通告中
的财务主义、净值施展和投资组合通告等内容，保证复核内容不存在伪善记录、
误导性诠释或者要紧遗漏。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
本投资组合通告所载数据取自《诺德增强收益债券型证券投资基金 2024 年
第 2 季度通告》，通告甩掉日历为 2024 年 6 月 30 日。
序号 样貌 金额（元） 占基金总钞票的比例（%）
其中：股票 1,658,467.50 14.87
其中：债券 8,947,643.41 80.23
钞票支捏证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
钞票
占基金钞票净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（%）
A 农、林、牧、渔业 114,800.00 1.05
B 采矿业 368,620.00 3.39
C 制造业 1,084,974.50 9.97
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 83,020.00 0.76
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时期服务
业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和时期服务业 5,964.00 0.05
N 水利、环境和民众设施管制业 1,089.00 0.01
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 莳植 - -
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概述 - -
共计 1,658,467.50 15.24
本基金本通告期末未捏有港股通投资股票。
明细
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金钞票净值比例（%）
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金钞票净值比例（%）
其中：政策性金融债 - -
细
序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金钞票净值比例（%）
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
券投资明细
本基金本通告期末未捏有钞票支捏证券。
明细
本基金本通告期末未捏有贵金属。
细
本基金本通告期末未捏有权证。
本基金本通告期末未投资国债期货。
本基金本通告期末未投资国债期货。
本基金本通告期末未投资国债期货。
查，或在通告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形
本通告期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案拜访的情况，
在通告编制日前一年内也不存在受到公开驳诘、处罚的情况。
本基金本通告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库之
外的股票。
序号 称号 金额（元）
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
序号 债券代码 债券称号 公允价值（元） 占基金钞票净值比例（%）
本基金本通告期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
十、基金的功绩
基金管制东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎神勇的原则管制和运用基金钞票，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来表
现，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩施展的保证。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
年 6 月 30 日）的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示：
份额净值 功绩比较 功绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ 准差④
年 6 月 30
日
年 12 月 31
日
-9.79% 0.61% -2.06% 0.14% -7.73% 0.47%
年 12 月 31
日
年 12 月 31
日
年 12 月 31
日
年 12 月 31
日
年 12 月 31
日
-2.68% 0.18% -1.89% 0.11% -0.79% 0.07%
年 12 月 31
日
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
年 12 月 31
日
年 12 月 31
日
年 12 月 31
日
-0.20% 0.12% -5.33% 0.18% 5.13% -0.06%
年 12 月 31
日
年 12 月 31
日
-8.37% 0.34% -0.45% 0.16% -7.92% 0.18%
年 12 月 31
日
年 12 月 31
日
年 12 月 31
日
注：本基金的功绩比较基准=中国债券总指数(全价)收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%
收益率变动的比较
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
注：注：本基金成立于 2009 年 3 月 4 日，图示时刻段为 2009 年 3 月 4 日至 2024 年 6 月 30
日。
本基金建仓期为 2009 年 3 月 4 日至 2009 年 9 月 3 日。通告期结果钞票配置比例适宜本基金
基金合同规则。
十一、基金的财产
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收申购
款以过甚他钞票的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交
易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的形势开立基金证券
账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金
财产账户相孤苦。
（四）基金财产的支持与刑事工作
基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
托管东谈主支持。基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约
定收取管制费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与
基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不
得互相抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律工作，其债权东谈主不
得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同过甚他关系规则刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。
非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。
十二、基金财产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往返局面的正常营业日以及国度法律
律例规则需要对外表露基金净值的非营业日。
（二）估值方法
（1）上市流畅股票按估值日其所在证券往返所的收盘价估值；估值日无交
易的，以最近往返日的收盘价估值。
（2）未上市股票的估值：
证券往返所挂牌的归并股票的市价估值；
所上市的归并股票的市价估值；
规则笃定公允价值；
（3）在职何情况下，基金管制东谈主如选拔本项第（1）－（2）小项规则的方
法对基金钞票进行估值，均应被以为选拔了得当的估值方法。然则，如果基金管
理东谈主以为按本项第（1）－（2）小项规则的方法对基金钞票进行估值不可客不雅反
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
映其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能
反馈公允价值的价钱估值；
（4）国度有最新规则的，按其规则进行估值。
（1）证券往返所商场实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日没
有往返的，按最近往返日的收盘价估值；
（2）证券往返所商场未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得往返的，以最近往返日的
收盘净价估值；
（3）刊行未上市债券选拔估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
（4）在寰球银行间债券商场往返的债券、钞票支捏证券等固定收益品种，
选拔估值时期笃定公允价值；
（5）归并债券同期在两个或两个以上商场往返的，按债券所处的商场分裂
估值；
（6）在职何情况下，基金管制东谈主如选拔本项第（1）－（5）小项规则的方
法对基金钞票进行估值，均应被以为选拔了得当的估值方法。然则，如果基金管
理东谈主以为按本项第（1）－（5）小项规则的方法对基金钞票进行估值不可客不雅反
映其公允价值的，基金管制东谈主在概述酌量商场成交价、商场报价、流动性、收益
率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托
管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；
（7）国度有最新规则的，按其规则进行估值。
（1）基金捏有的权证，从捏有阐发日起到卖出日或行权日止，上市往返的
权证按估值日在证券往返所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往返的，按
最近往返日的收盘价估值；
未上市往返的权证选拔估值时期笃定公允价值；在估值时期难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本计量；
（2）在职何情况下，基金管制东谈主如选拔本项第（1）小项规则的方法对基金
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
钞票进行估值，均应被以为选拔了得当的估值方法。然则，如果基金管制东谈主以为
按本项第（1）小项规则的方法对基金钞票进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，
基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价
格估值；
（3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。
法式及联系法律律例的规则或者未能充分爱护基金份额捏有东谈主利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，两边协商措置。
东谈主承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的
管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点，按
照基金管制东谈主对基金净值的狡计结果对外给予公布。
（三）估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产。
（四）估值法式
的余额数目狡计，精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。国度另有规则的，
从其规则。
每个工作日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。
钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，
由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对同期
进行。
（五）估值舛误的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的步履确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，
视为基金份额净值舛误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或代销机构、或投资东谈主自身的舛误形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误
的工作东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理
原则”给予补偿，承担补偿工作。
上述差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同
行业现存时期水平不可料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规
定奉行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的往返费力灭失或被舛误处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿工作，但因该差
错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错工作方应实时和洽各
方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错工作方承担；由于差错工作方
未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的，由差错工作方对平直损失承担
补偿工作；若差错工作方如故积极和洽，而况有协助义务确当事东谈主有阔气的时刻
进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。差错工作方应付更正的情况向
关系当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。
（2）差错的工作方对关系当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，并
且仅对差错的关系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因差错而取得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差
错工作方仍应付差错负责。如果由于取得失当得利确当事东谈主不返还或不一谈返还
失当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错工作方应补偿受损
方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得失当得利确当事东谈主享有要求交
付失当得利的权利；如果取得失当得利确当事东谈主如故将此部分失当得利返还给受
损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的失当得利返还的总和
高出其执行损失的差额部分支付给差错工作方。
（4）差错治愈选拔尽量收复至假定未发生差错的正确情形的形势。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（5）差错工作方断绝进行补偿时，如果因基金管制东谈主舛误形成基金财产损
失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛误造
成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主
和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管制东谈主
负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关系用度，应列入基金用度，从基金钞票
中支付。
（6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，而况依据法律法
规、基金合同或其他规则，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方
承担了补偿工作，则基金管制东谈主有权向出现舛误确当事东谈主进行追索，并有权要求
其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。
（7）按法律律例规则的其他原则处理差错。
差错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：
（1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确
定差错的工作方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的工作方进行更正和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往返数据的，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关系当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值狡计出现舛误时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的步履防护损失进一步扩大。
（2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主
应当公告。
（3）因基金份额净值狡计舛误，给基金或基金份额捏有东谈主形成损失的，应
由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
（4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成立而产生的净值狡计尾
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
差，以基金管制东谈主狡计结果为准。
（5）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。
（六）暂停估值的情形
阐发的；
产价值时；
出售或评估基金钞票的；
（七）基金净值的阐发
基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行
复核。基金管制东谈主应于每个绽放日往返结果后狡计当日的基金钞票净值并发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金
管制东谈主对基金净值给予公布。
（八）特殊情况的处理
第（6）项或权证估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的舛误不行动基金资
产估值舛误处理。
或国度管帐政策变更、商场司法变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然如故采取
必要、得当、合理的步履进行查验，但未能发现舛误的，由此形成的基金钞票估
值舛误，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿工作。但基金管制东谈主应当积极采取必
要的步履排斥由此形成的影响。
（九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金份额净值。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
十三、基金的收益与分拨
（一）基金收益的组成
因运用基金财产带来的成本或用度的量入为主应计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国度关系规则应在基金收益中扣除的用度后
的余额。
（三）收益分拨原则
本基金收益分拨应罢免下列原则：
东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册
登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份
额；
的 60%；
金红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资；若投资东谈主不弃取，本基金默许的收益分拨形势是现款分成；
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分拨
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
数额及比例、分拨形势、支付形势等内容。
（五）收益分拨的时刻和法式
露办法》的关系规则在指定媒体上公告；
利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成
资金的划付。
（六）实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。
十四、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）上述基金用度由基金管制东谈主在法律规则的范围内参照公允的商场价钱
笃定，法律律例另有规则时从其规则。
（三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势
在平素情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的 0.75%年费率计提。
H＝E×年管制费率÷往常天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日基金钞票净值
基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在平素情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。狡计
方法如下：
H＝E×年托管费率÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有
东谈主服务费等，基金管制东谈主将在基金年度通告中对该项用度的列支情况作专项说
明。
在平素情况下，本基金的销售服务年费率为 0.1%，基金销售服务费计提的计
算公式如下：
H=E×0.1%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金
销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财
产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节
沐日、休息日，支付日历顺延。
关系律例及相应条约的规则，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的样貌
基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
基金合同胜利前所发生的信息表露费、讼师费和管帐师费以过甚他用度不从基金
财产中支付。
（五）基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况治愈基金管制费率、基
金托管费率和销售服务费率。指责基金管制费率、基金托管费率和销售服务费率，
不消召开基金份额捏有东谈主大会。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在
指定媒体上刊登公告。
（六）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。
（七）基金税收
基金和基金份额捏有东谈主根据国度法律律例的规则，履行征税义务。
十五、基金的管帐与审计
（一）基金的管帐政策
规则编制基金管帐报表；
书面阐发。
（二）基金的审计
计师对本基金年度财务报表过甚他规则事项进行审计。管帐师事务所过甚注册会
计师与基金管制东谈主、基金托管东谈主互相孤苦。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
托管东谈主（或基金管制东谈主）同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管制东谈主应
当依照《信息表露办法》的关系规则在指定媒体上公告。
十六、基金的信息表露
基金的信息表露应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、基金合
同过甚他关系规则。基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表露义务东谈主应当以
保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，照章表露基金信息，并保证所表露信息
的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组
织。基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表露义务东谈主应按规则将应予表露的
基金信息表露事项在规则时刻内通过中国证监会指定媒体表露。
本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径：
本基金公开表露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息
表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本
为准。
本基金公开表露的信息选拔阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币
元。
公开表露的基金信息包括：
（一）招募说明书、基金产物费力提要
招募说明书是基金向社会公设备售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金管制东谈主按照《基金法》、《信息表露办法》、基金合同编制并在基金份额
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。
基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管制
东谈主不再更新基金招募说明书。
基金产物费力概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的
基金提要信息。基金合同胜利后，基金产物费力提要的信息发生要紧变更的，基
金管制东谈主应当在三个工作日内，更新基金产物费力提要，并登载在指定网站及基
金销售机构网站或营业网点；基金产物费力提要其他信息发生变更的，基金管制
东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物费力提要。
（二）基金合同、托管条约
基金管制东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘录登载在指定报刊和
网站上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金管制东谈主将按照《基金法》、
《信息表露办法》的关系规则，就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明书确当日登载于指定报
刊和网站上。
（四）基金合同胜利公告
基金管制东谈主将在基金合同胜利的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生
效公告。基金合同胜利公告中将说明基金召募情况。
（五）基金净值信息公告
理东谈主应当至少每周在指定网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值；
日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露绽放日的基金份
额净值和基金份额累计净值；
半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱公告
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明基
金份额申购、赎回价钱的狡计形势及关系申购、赎回费率，并保证投资东谈主或然在
基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息费力。
（七）基金年度通告、基金中期通告、基金季度通告
年度通告登载于指定网站上，并将年度通告领导性公告登载在指定报刊上。基金
年度通告中的财务管帐通告需经具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审
计后，方可表露；
将中期通告登载在指定网站上，并将中期通告领导性公告登载在指定报刊上；
告，将季度通告登载在指定网站上，并将季度通告领导性公告登载在指定报刊上；
期通告或者年度通告。
基金运作期间，如通告期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总
份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期报
告“影响投资者决策的其他重要信息”项下表露该投资者的类别、通告期末捏有
份额及占比、通告期内捏有份额变化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的
特殊情形除外。
基金捏续运作过程中，应当在基金年度通告和中期通告中表露基金组合钞票
情况过甚流动性风险分析等。
（八）临时通告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价
格产生要紧影响的事件时，关系信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时通告书，
并登载在指定报刊和指定网站上：
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
所；
项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
责东谈主发生变动；
月内变动高出 30%；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；
执行控制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往返事项，中国证监会另有规则的情形除外；
计提形势和费率发生变更；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规则的其他事项。
（九）知道公告
在本基金合同存续期限内，任何民众媒体中出现的或者在商场崇高传的音讯
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额
捏有东谈主权益的，联系信息表露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开知道，并
将关系情况立即通告中国证监会。
（十）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十一）计帐通告
基金合同斥逐的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐通告。基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在指定网站上，
并将计帐通告领导性公告登载在指定报刊上。
（十二）实施侧袋机制期间的信息表露
本基金实施侧袋机制的，联系信息表露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的规则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。
（十三）中国证监会规则的其他信息
（十四）信息表露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管制轨制，指定专门部门及
高等管制东谈主员负责管制信息表露事务。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表露基金信息的管控，并建立基金
敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄露未
公开表露的基金信息。
基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适宜中国证监会联系基金信息
表露内容与步地准则等律例的规则。
基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约
定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金依期通告、更新的招募说明书、基金产物费力提要、基金计帐通告等公开披
露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊表露本基金信息。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的
基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。
为强化投资者保护，提高信息表露服务质料，基金管制东谈主应当自中国证监会
规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的
信息。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提高信息表露服务的质料。具体要求应当适宜中
国证监会及自律司法的联系规则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计通告、法律观点书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》斥逐后十年。
（十四）信息表露文献的存放与查阅
照章必须表露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费
后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。
投资东谈主也可在基金管制东谈主指定网站上进行查阅。本基金的信息表露事项将在
指定媒体上公告。
本基金的信息表露将严格按照法律律例和基金合同的规则进行。
十七、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件和法式
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事
务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额捏有东谈主大会审议。
基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适宜《中
华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计观点。
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
的原有账户份额为基础，阐发相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收
到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，
仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。
换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额
的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。
本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户
份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一工作日主袋
账户总份额的 20%认定。
侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应付侧袋账户份额实行孤苦管制，主袋账户
沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。
（三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管制东谈主狡计各项投资运作主义和基金功绩主义时应当以主袋账户钞票为基
准。
基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往返日内完成对主袋账户投
资组合的治愈，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。
基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操
作。
侧袋机制实施期间，基金管制东谈主、基金服务机构在狡计基金功绩联系主义时
仅酌量主袋账户钞票，分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少在狡计基金功绩
联系主义时按投资损失处理。基金管制东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，应
当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者误会。
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
产净值行动基数计提。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。
（五）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付
特定钞票以可出售、可转让、收复往返等形势收复流动性后，基金管制东谈主应
当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定钞票给予处置变现等形势，
实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户钞票是否一谈完成变
现，基金管制东谈主都将实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。
斥逐侧袋机制后，基金管制东谈主实时聘用适宜《中华东谈主民共和国证券法》规则
的管帐师事务所进行审计并表露专项审计观点。
侧袋账户钞票统统计帐后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。
（六）侧袋机制的信息表露
在启用侧袋机制、处置特定钞票、斥逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生要紧影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期
间，若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均
应按照联系法律律例要求实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定钞票流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等重要信息。
处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时刻、向侧袋账
户份额捏有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等重要信息。
基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信息
表露形势和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧
袋机制期间本基金暂停表露侧袋账户的基金净值信息。
侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当按照法律律例的规则在基金依期通告中
表露通告期内侧袋账户联系信息，基金依期通告中的基金管帐报表仅需针对主袋
账户进行编制。侧袋账户联系信息在依期通告中单独进行表露。管帐师事务所对
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
基金年度通告进行审计时，应付通告期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年
度通告表露，奉行得当法式并发表审计观点。
（七）本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡平直援用法律律例或监管司法
的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来
法律律例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，在适用于本基金的情
况下，本基金管制东谈主可在履行得当法式后，对本部老实容进行修改和治愈，无需
召开基金份额捏有东谈主大会审议。
十八、基金的风险揭示
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管制风险、合规性风险、操作风险
以过甚他风险。
（一）投资组合的风险
投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。
证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金钞票濒临潜在
的风险，本基金的商场风险开端于基金股票钞票与债券钞票商场价钱的波动。影
响股票与债券商场价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险因素：
（1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价
格波动，影响基金收益而产生风险。
（2）经济周期风险
经济运行具有周期性的性情，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行情状的
影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会
随之发生变化，从而产生风险。
（3）利率风险
金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同
时平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会
受到利率变化的影响，从而产生风险。
（4）通货扩张风险
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
基金捏有东谈主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货扩张，现款的
购买力会下降，从而影响基金的执行收益。
（5）汇率风险
汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投
资的上市公司功绩过甚股票价钱。
（6）上市公司酌量风险
上市公司的酌量受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司酌量不善，其
股票价钱可能下降，或者或然用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然
本基金可通过散播化投资减少这种非系统性风险，但并不可统统排斥该种风险。
（7）债券收益率弧线变动的风险
债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关系的风险，单一的
久期主义并不可充分反馈这一风险的存在。
（8）再投资风险
商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上
升所带来的价钱风险互为消长。
债券刊行东谈主出现走嘴、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料指责
导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往返敌手因走嘴而产生的证券交
割风险。
因商场往返量不及，导致证券不可赶快、低成土产货升沉为现款的风险。流动
性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，甚而本基金莫得阔气的现款应付
基金赎回支付的要求所引致的风险。
本基金主要的流动性风险管制方法说明
（1）拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估
股票商场流动性风险指的是由于将股票变成现款方面存在的潜在贫乏而造
成的投资者收益的不笃定性以及在不改变当前股价的前提下以较低的成本赶快
完成多量往返的可能性方面存在的风险。和好意思国等老练商场比拟我国的流动性系
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
统风险比例占比仍然较高，因此该性情决定了波动率也较高，跟着现在商场政策
的完善以及流动性较好的股票得到投资者敬爱进度的提高，流动性系统性风险呈
显赫下降的趋势，为投资者通过组合投资把流动性风险的散播提供了越来越大的
可行性。
债券商场流动性风险是指通过该商场来出售与购买债券方面存在的贫乏而
对投资者所形成的风险。因银行间债券商场具有往返时常、往返金额较大、往返
链条较长的性情，若个别机构因流动性不及，则有可能形成后续往返链条中的其
他机构收到攀扯，将会对商场的踏实性形成影响。
（2）多量赎回情形下的流动性风险管制步履
在本基金出现多量赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合状
况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，对于单个基金份额捏有东谈主当日赎回肯求
高出上一绽放日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行展期办理。对于其余当
日非自动展期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动展期办理赎回肯求量占非
自动展期办理的赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。
（3）实施备用流动性风险管制器具的情形、法式及对投资者的潜在影响
本基金可能实施备用的流动性风险管制器具，以更好地应付流动性风险。基
金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法
律律例及基金合同的约定，概述运用万般流动性风险管制器具，对赎回肯求等进
行限定治愈，行动特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的补助步履，包括但不
限于：1）展期办理多量赎回肯求；2）暂停接受赎回肯求；3）减速支付赎回款
项；4）收取短期赎回费，本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费；5）暂停基金估值，当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上
的，经与基金托管东谈主协商一致，本基金将暂停基金估值。
当基金管制东谈主实施流动性风险管制器具时，可能对投资者产生一定的潜在影
响，包括但不限于不可申购本基金、赎回肯求不可阐发或者赎回款项蔓延到账、
如捏有期限少于7日会产生较高的赎回费形成收益损失等。领导投资者了解自身
的流动性偏好、合理作念好投资安排。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户
进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，主义在于有
效阻滞并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额
净值，并不得办理申购、赎回妥协救，仅主袋账户份额按规则绽放赎回，因此启
用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份
额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变刻下刻具有不
笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特
定钞票的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间，基金管制东谈主狡计各项投资运作主义和基金功绩主义时以
主袋账户钞票为基准，不反馈侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金
不表露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金依期通告中表露通告期末特
定钞票可变现净值或净值区间的，也不行动特定钞票最终变现价钱的承诺，对于
特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的责
任。
基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
（二）管制风险
在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平平直影响基
金收益水平，如果基金管制东谈主对经济风景和证券商场判断不准确、获取的信息不
全、投资操作出现造作，都会影响基金的收益水平。
（三）合规性风险
是指本基金的投资运作不适宜联系法律、律例的规则和基金合同的要求而带
来的风险。
（四）操作风险
基金运作过程中，因里面控制存在弱势或者东谈主为因素形成操作造作或违反操
作规程等引致的风险，举例，越权违法往返、管帐部门欺骗、往返舛误、IT 系
统故障等风险。
（五）其他风险
干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
能导致基金钞票的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商走嘴等超出基金管制
东谈主自身平直控制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。
十九、基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
基金份额捏有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东谈主大会决议同意。
（1）解救基金运作形势；
（2）变更基金类别；
（3）变更基金投资地点、投资范围或投资策略；
（4）变更基金份额捏有东谈主大会法式；
（5）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；
（6）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬和基金销售服务用度圭臬。
但根据适用的联系规则提高该等薪金圭臬的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
（9）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金
托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管制费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担
的用度；
（2）在法律律例和本基金合同规则的范围内变更基金的赎回费率或收费方
式；
（3）因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响；
（6）按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他
情形。
案，并于中国证监会核准或出具无异议观点后胜利奉行，并自胜利之日起 2 日内
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
在指定媒体公告。
（二）本基金合同的斥逐
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会备案后斥逐：
而在 6 个月内无其他得当的基金管制公司连接其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他得当的托管机构连接其原有权利义务；
（三）基金财产的计帐
（1）基金合同斥逐时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监
会的监督下进行基金计帐。
（2）基金财产计帐组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货相
关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐
组不错聘用必要的工作主谈主员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的支持、清理、估价、变现和分拨。基
金财产计帐组不错照章进行必要的民事行径。
基金合同斥逐，应当按法律律例和本基金合同的关系规则对基金财产进行清
算。基金财产计帐法式主要包括：
（1）基金合同斥逐后，发布基金财产计帐公告；
（2）基金合同斥逐时，由基金财产计帐组统一接受基金财产；
（3）对基金财产进行清理和阐发；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘用管帐师事务所对计帐通告进行审计；
（6）聘用讼师事务所出具法律观点书；
（7）将基金财产计帐结果通告中国证监会；
（8）参加与基金财产关系的民事诉讼；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（9）公布基金财产计帐结果；
（10）对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理
用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）了债基金债务；
（4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项规则了债前，不分拨给基金份额捏有东谈主。
基金财产计帐公告于基金合同斥逐并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产计帐组公告；计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐结
果经具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意
见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
二十、基金合同的内容摘录
（一）基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
基金份额捏有东谈主的权利：
根据《基金法》过甚他关系法律律例，基金份额捏有东谈主的权利为：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项诈欺表决权；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息费力；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构损伤其正当权益的行
为照章拿告状讼；
（9）法律律例和基金合同规则的其他权利。
除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当
权益。
基金份额捏有东谈主的义务：
根据《基金法》过甚他关系法律律例，基金份额捏有东谈主的义务为：
（1）恪守法律律例、基金合同过甚他关系规则；
（2）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规则的用度；
（3）在捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同斥逐的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金过甚他基金份额捏有东谈主正当权益的行径；
（5）奉行胜利的基金份额捏有东谈主大会决议；
（6）返还在基金往返过程中因任何原因，自基金管制东谈主及基金管制东谈主的代
理东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额捏有东谈主处取得的失当得利；
（7）法律律例和基金合同规则的其他义务。
基金管制东谈主的权利：
根据《基金法》过甚他关系法律律例，基金管制东谈主的权利为：
（1）自本基金合同胜利之日起，依照关系法律律例和本基金合同的规则独
立运用基金财产；
（2）依照基金合同取得基金管制费以及法律律例规则或监管部门批准的其
他收入；
（3）发售基金份额；
（4）依照关系规则诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；
（5）在适宜关系法律律例的前提下，制订和治愈关系基金认购、申购、赎
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
回、解救、非往返过户、转托管等业务的司法，在法律律例和本基金合同规则的
范围内决定和治愈基金的除调高托管费率和管制费率之外的联系费率结构和收
费形势；
（6）根据本基金合同及关系规则监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违反了
本基金合同或关系法律律例规则的行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重
大损失的情形，应实时申诉中国证监会，并采取必要步履保护基金及联系当事东谈主
的利益；
（7）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回肯求；
（8）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（9）自行担任或弃取、更换注册登记机构，获取基金份额捏有东谈主名册，并
对注册登记机构的代理行径进行必要的监督和查验；
（10）弃取、更换代销机构，并依据基金销售服务代理条约和关系法律律例，
对其行径进行必要的监督和查验；
（11）弃取、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构；
（12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（13）照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（14）法律律例和基金合同规则的其他权利。
基金管制东谈主的义务：
根据《基金法》过甚他关系法律律例，基金管制东谈主的义务为：
（1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同胜利之日起，以敦厚信用、神勇尽责的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备阔气的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的酌量形势管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和管制东谈主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分裂管
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
理，分裂记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》
、基金合同过甚他关系规则外，不得为我方及任何第
三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；
（9）采取得当合理的步履使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适宜基金合同等法律文献的规则；
（10）按规则受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通告；
（12）编制季度通告、中期通告和年度通告；
（13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关系规则，履行信息表露及报
告义务；
（14）保守基金贸易高明，不得泄露基金投资筹算、投资意向等，除《基金
法》、基金合同过甚他关系规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守秘，
不得向他东谈主泄露；
（15）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主
分拨收益；
（16）依据《基金法》
、基金合同过甚他关系规则召集基金份额捏有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（17）保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他联系费力；
（18）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实施
其他法律行径；
（19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、
变现和分拨；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权
益，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；
（21）基金托管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金托管东谈主追偿；
（22）按规则向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册费力；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（23）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时通告中国证监会
并通告基金托管东谈主；
（24）奉行胜利的基金份额捏有东谈主大会决议；
（25）不从事任何有损基金过甚他基金当事东谈主利益的行径；
（26）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直受
理；
（27）法律律例、中国证监会和基金合同规则的其他义务。
基金托管东谈主的权利：
根据《基金法》过甚他关系法律律例，基金托管东谈主的权利为：
（1）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的
其他收入；
（2）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作；
（3）自本基金合同胜利之日起，照章支持基金钞票；
（4）在基金管制东谈主更换时，提名新任基金管制东谈主；
（5）根据本基金合同及关系规则监督基金管制东谈主，对于基金管制东谈主违反本
基金合同或关系法律律例规则的行径，对基金钞票、其他当事东谈主的利益形成要紧
损失的情形，应实时申诉中国证监会，并采取必要步履保护基金及联系当事东谈主的
利益；
（6）照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（7）按规则取得基金份额捏有东谈主名册费力；
（8）法律律例和基金合同规则的其他权利。
基金托管东谈主的义务：
根据《基金法》过甚他关系法律律例，基金托管东谈主的义务为：
（1）安全支持基金财产；
（2）成立专门的基金托管部，具有适宜要求的营业局面，配备阔气的、合
格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）对所托管的不同基金财产分裂成立账户，确保基金财产的完好意思与孤苦；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系规则外，不得为我方及任何第
三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）支持由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7）保守基金贸易高明，除《基金法》、基金合同过甚他关系规则另有规则
外，在基金信息公开表露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；
（8）对基金财务管帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具观点，说
明基金管制东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金
管制东谈主有未奉行基金合同规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了得当的
步履；
（9）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系费力；
（10）按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、
交割事宜
（11）办理与基金托管业务行径关系的信息表露事项；
（12）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值和基金份
额申购、赎回价钱；
（13）按照规则监督基金管制东谈主的投资运作；
（14）按规则制作联系账册并与基金管制东谈主查对；
（15）依据基金管制东谈主的指示或关系规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（16）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召
集基金份额捏有东谈主大会；
（17）因违反基金合同导致基金财产损失，首肯担补偿工作，其补偿工作不
因其退任而免除；
（18）基金管制东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管
理东谈主追偿；
（19）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和
分拨；
（20）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时通告中国证监会
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
和银行业监督管制机构，并通告基金管制东谈主；
（21）奉行胜利的基金份额捏有东谈主大会决议；
（22）不从事任何有损基金过甚他基金当事东谈主利益的行径；
（23）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（24）法律律例、中国证监会和基金合同规则的其他义务。
(二) 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法式和司法
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管制东谈主、基金托管东谈主或捏
有基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额捏有东谈主(以基金管制东谈主收到提议当
日的基金份额狡计，下同)提议时，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
规要求提高该等薪金圭臬的除外；
（2）出现以下情形之一的，可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金
合同，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
形。
（1）除法律律例或本基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管
理东谈主召集。基金管制东谈主未按规则召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。
（2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管制
东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面通告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
自行召集。
（3）代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主以为有必要召开基金份额捏
有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基
金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主仍以为有必要
召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管
理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主就归并事项要求召开基金份
额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上
的基金份额捏有东谈主有权自行召集基金份额捏有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向
中国证监会备案。
（5）基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、
基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、干豫。
（1）基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责弃取笃定开
会时刻、地点、形势和权益登记日。召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主必须于会
议召开日前 30 天在指定媒体公告。基金份额捏有东谈主大融会知须至少载明以下内
容：
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
和代理灵验期限等)、投递时刻和地点；
（2）选拔通信形势开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信形势和书
面表决形势，并在会议通告中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方
式、寄托的公证机关过甚接洽形势和接洽东谈主、书面表决观点寄交的截止时刻和收
取形势。
（3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对
书面表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金
管制东谈主到指定地点对书面表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有
东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决观点的计
票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监
督的，不影响计票和表决结果。
（1）议事内容及提案权
容。
以上的基金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通告前就召开事由向大会召
集东谈主提交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
行审核：
关联性。大会召集东谈主对于基金份额捏有东谈主提案触及事项与基金有平直关系，
而况不超出法律律例和基金合同规则的基金份额捏有东谈主大会权利范围的，应提交
大会审议；对于不适宜上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如果召集
东谈主决定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会
上进行解释和说明。
法式性。大会召集东谈主不错对基金份额捏有东谈主的提案触及的法式性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变
更的，大会主捏东谈主不错就法式性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照
基金份额捏有东谈主大会决定的法式进行审议。
基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏
有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就归并提案再次
提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则的
除外。
案进行修改，应当在基金份额捏有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的
召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
（2）议事法式
在现场开会的形势下，最初由大会主捏东谈主按照规则法式晓谕会议议事法式及
注释事项，笃定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经议论后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主捏。基金管制东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主捏；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主授权
代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生别称代表行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或
单元称号)、身份证号码、捏有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
单元称号)等事项。
在通信表决开会的形势下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的
表决截止日历后第 2 个工作日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计一谈
灵验表决并形成决议。如监督东谈主经通告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形
成的决议灵验。
（3）基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）基金份额捏有东谈主所捏每一基金份额享有对等的表决权。
（2）基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
一般决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主(或其代理东谈主)所捏表决权的 50%
以上通过方为灵验，除下列 2)所规则的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项
均以一般决议的形势通过；
绝顶决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主(或其代理东谈主)所捏表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方为灵验；触及更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、
解救基金运作形势、斥逐基金合同等要紧事项必须以绝顶决议通过方为灵验。
（3）基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备
案，并给予公告。
（4）采取通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解释，否
则口头适宜法律律例和会议通告规则的书面表决观点即视为灵验的表决，表决意
见浅显不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏
有东谈主所代表的基金份额总额。
（5）基金份额捏有东谈主大会采取记名形势进行投票表决。
（6）基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
和侧袋份额捏有东谈主分裂捏有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例，但若联系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例：
（1）基金份额捏有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相
关基金份额 10%以上（含 10%）；
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
（3）通信开会的平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的基金份
额捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
（4）若参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额
小于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主
大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏
有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或
授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之
一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大
会的主捏东谈主；
（6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过；
（7）绝顶决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，归并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的联系规则以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规则的适用本部分的联系规则。
（三）基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（1）基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的，应
召开基金份额捏有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东谈主大会决议同
意。
据适用的联系规则提高该等薪金圭臬的除外；
但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金
托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：
用；
形。
（2）对于变更基金合同的基金份额捏有东谈主大会决议应报中国证监会核准或
备案，并于中国证监会核准或出具无异议观点后胜利奉行，并自胜利之日起 2
日内在指定媒体公告。
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将斥逐：
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（1）基金份额捏有东谈主大会决定斥逐的；
（2）基金管制东谈主因落幕、收歇、取销等事由，不可赓续担任基金管制东谈主的
职务，而在 6 个月内无其他得当的基金管制公司连接其原有权利义务；
（3）基金托管东谈主因落幕、收歇、取销等事由，不可赓续担任基金托管东谈主的
职务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构连接其原有权利义务；
（4）中国证监会规则的其他情况。
（1）基金财产计帐组
监督下进行基金计帐。
务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组可
以聘用必要的工作主谈主员。
产计帐组不错照章进行必要的民事行径。
（2）基金财产计帐法式
基金合同斥逐，应当按法律律例和本基金合同的关系规则对基金财产进行清
算。基金财产计帐法式主要包括：
（3）计帐用度
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理
用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
（4）基金财产按下列步骤了债：
基金财产未按前款 1)－3)项规则了债前，不分拨给基金份额捏有东谈主。
（5）基金财产计帐的公告
基金财产计帐公告于基金合同斥逐并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产计帐组公告；计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐结
果经具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意
见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
（6）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
（四）争议措置形势
对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关系的争议，基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、长入道路措置。不肯或者不可通过协商、长入措置
的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经
济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续赤诚、神勇、尽责
地履行基金合同规则的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统带。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势
本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构和
注册登记机构办公局面查阅，但其服从应以基金合同原本为准。
二十一、基金托管条约的内容摘录
（一）基金托管条约当事东谈主
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
称号：诺德基金管制有限公司
注册地址：中国（上海）目田贸易熟练区富城路99号18层
办公地址：中国（上海）目田贸易熟练区富城路99号震旦海外大楼18层
邮政编码：200120
法定代表东谈主：潘福祥
成立日历：2006年6月
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会 证监基金字[2006]88号
组织体式：有限工作公司
注册本钱：壹亿元东谈主民币
存续期间：捏续酌量
酌量范围：发起、成立和销售证券投资基金；管制证券投资基金；经中国证
监会批准的其他业务
称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：田国立
成立日历：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：捏续酌量
酌量范围：经受公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支持箱服务；经中
国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（二）基金托管东谈主与基金管制东谈主之间的业务监督、核查
（1）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券弃取圭臬的，
基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池和往返敌手库，以便基
金托管东谈主运用联系时期系统，对基金执行投资是否适宜基金合同对于证券弃取标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行及往返
的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可解救债券（含分离往返可转债）
、
短期融资券、钞票支捏证券和债券回购等固定收益证券品种，以及股票、权证等
权益类证券品种。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当
法式后，不错将其纳入投资范围。
本基金可参与一级商场新股申股和增发新股等，本基金可捏有因可转债转股
等所得到的股票及捏股期间内所发生的送股、配股和权证等，以及由可分离往返
可转债均分离往返的权证；本基金也可平直进行股票二级商场投资，但不主动进
行二级商场的权证投资。
本基金的投资组合比例为：
债券类（包括可转债）钞票的投资比例为基金钞票净值的80%-95%，本基金
捏有的非债类钞票为基金钞票净值的0-20%；基金保留的现款以及到期日在一年
以内的政府债券（包括央行单子）的比例共计不低于基金钞票净值的5%，其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（2）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：
司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的15%；
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的30%；
因素甚而基金不适宜该款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
钞票净值的40％；
钞票净值的10％；
钞票支捏证券限度的10％；
捏有钞票支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适宜投资圭臬，应在评级报
告讦布之日起3个月内给予一谈卖出；
产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
捏一致；
准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
联系限制。
除上述第5）、11）、13）、14）项另有约定及法律律例另有规则外，因证券市
场波动、上市公司合并、基金限度变动、股权分置改变中支付对价等基金管制东谈主
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
之外的因素甚而基金投资比例不适宜上述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在10
个往返日内进行治愈。
法律律例及监管部门另有规则的从其规则。除投资钞票配置比例外，基金托
管东谈主对基金的投资比例的监督与查验自本基金合同胜利之日起出手。基金管制东谈主
应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的关系
约定。
（3）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第九款基金投资阴事行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督形势对
基金管制东谈主基金投资阴事行径和关联往返进行监督。根据法律律例关系基金阴事
从事关联往返的规则，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供与本机构有控股
关系的鼓舞、与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单及关系关联方刊行的证券
名单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有工作确保关联往返名单的信得过性、准确性、完
整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联往返名单中列示的关联方进行法律法
规阴事基金从事的关联往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主采取必要步履
遏抑该关联往返的发生，如基金托管东谈主采取必要步履后仍无法遏抑关联往返发生
时，基金托管东谈主有权向中国证监会通告。对于基金管制东谈主已成交的关联往返，基
金托管东谈主事前无法遏抑该关联往返的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承
担由此形成的损失，并向中国证监会通告。
（4）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管制
东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管
东谈主提供适宜法律律例及行业圭臬的、经正经弃取的、本基金适用的银行间债券市
场往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结算形势。基金管制东谈主应严格
按照往返敌手名单的范围在银行间债券商场弃取往返敌手。基金托管东谈主监督基金
管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往返敌手名单进行往返。基金管制东谈主可
以每半年对银行间债券商场往返敌手名单及结算形势进行更新，新名单笃定前已
与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照条约进行结算。如基
金管制东谈主根据商场情况需要临时治愈银行间债券商场往返敌手名单及结算形势
的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与往返敌手发生往返前3个工作日内与基金
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
托管东谈主协商措置。
基金管制东谈主负责对往返敌手的资信控制，按银行间债券商场的往返司法进行
往返，并负责措置因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承
担由此形成的任何法律工作及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金管
理东谈主笃定的时刻前仍未承担走嘴工作过甚他联系法律工作的，基金管制东谈主不错对
相应损失先行给予承担，然后再向联系往返敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间
债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主没
有按照事前约定的往返敌手或往返形势进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金
管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨工作。
（5）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金钞票
净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金
收益分拨、联系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监
督和核查。
（6）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违
反法律律例、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等方
式通告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和
核查。基金管制东谈主收到书面通告后应不才一工作日前实时查对并以书面体式给基
金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正
期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时
对通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应通告中国证监会。
（7）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和
本托管条约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管制东谈主应
在规则时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管
东谈主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管制东谈主应积极配合提供联所有据费力和轨制等。
（8）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往返法式如故胜利的指示违反法律、
行政律例和其他关系规则，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管制东谈主，
由此形成的损失由基金管制东谈主承担。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（9）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行径，应实时通告中国证监会，
同期通告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。基金管制东谈主无正
当原理，断绝、梗阻对方根据本托管条约规则诈欺监督权，或采取拖延、欺骗等
技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基
金托管东谈主应通告中国证监会。
（10）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保
护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询会
计师事务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额捏有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于
主袋账户。
侧袋机制的具体司法依照联系法律律例的规则以及基金合同和招募说明书
的约定奉行。
（1）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管制东谈主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交
收、联系信息表露和监督基金投资运作等行径。
（2）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管制、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本条约过甚他关系规则时，应实时以书面体式通告
基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式给基金管
理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上
述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系费力以
供基金管制东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在规则时刻内复兴基金管制东谈主并
改正。
（3）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时通告中国证监会，
同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。基金托管东谈主无正
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
当原理，断绝、梗阻对方根据本条约规则诈欺监督权，或采取拖延、欺骗等技能
妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议告诫仍不改正的，基金管
理东谈主应通告中国证监会。
（三）基金财产的支持
（1）基金财产应孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。
（2）基金托管东谈主应安全支持基金财产。
（3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。
（4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分裂成立账户，确保基金财产的
完好意思与孤苦。
（5）基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示，按照基金合同和本条约的约定保
管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。
（6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金管制东谈主负责与关系当事
东谈主笃定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金
托管东谈主应实时通告基金管制东谈主采取步履进行催收。由此给基金财产形成损失的，
基金管制东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任
何工作。
（7）除依据法律律例和基金合同的规则外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托
管基金财产。
（1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东谈主在基金托管东谈主的营业机构
开立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。
（2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金
额、基金份额捏有东谈主东谈主数适宜《基金法》、
《运作办法》等关系规则后，基金管制
东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规
定时刻内，聘用具有从事证券联系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资
通告。出具的验资通告由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有
效。
（3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同胜利的条件，由基金管制东谈主
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
按规则办理退款等事宜。
（1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根
据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管
东谈主支持和使用。
（2）基金银行账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金
托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
（3）基金银行账户的开立和管制应适宜银行业监督管制机构的关系规则。
（4）在适宜法律律例规则的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用
账户办理基金钞票的支付。
（1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于称心开展本基金业务的需要。基
金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支持由基金托管东谈主负责，账户资
产的管制和运用由基金管制东谈主负责。
（4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司开
立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司
的一级法东谈主计帐工作，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的规则奉行。
（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基
金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则奉行。
基金合同胜利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的关系规则，在中央国债登记结算有限工作公司开立债券托管账户，并代
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订
寰球银行间债券商场债券回购主条约。
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的
规则，由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系规则使用并管制。
（2）法律律例等关系规则春联系账户的开立和管制另有规则的，从其规则
办理。
基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主
的支持库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支持库，支持凭证由基金托
管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同
办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行灵验控制的证券不承担支持责
任。
与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表
基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分裂由基金管制东谈主、基金托管东谈主
支持。除本条约另有规则外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露条约及基金投资业务中产生
的要紧合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的
原件。基金管制东谈主应在要紧合同签署后实时以加密形势将要紧合同传真给基金托
管东谈主，并在三十个工作日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的支持期限为基
金合同斥逐后15年。
（四）基金钞票净值狡计与复核
（1）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。
基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总额，基金份额净值的狡计，
精准到0.001元，一丝点后第四位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
基金管制东谈主每个工作日狡计基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复
核，按规则公告。
（2）复核法式
基金管制东谈主每绽放日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果发送基金
托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。
（3）根据关系法律律例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金
管制东谈主承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金有
关的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见的，
按照基金管制东谈主对基金净值的狡计结果对外给予公布。
（五）基金份额捏有东谈主名册的支持
基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支持，基
金管制东谈主和基金托管东谈主应分裂支持基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于15年。如
不可妥善支持，则按联系律例承担工作。
在基金托管东谈主要求或编制中期通告和年报前，基金管制东谈主应将关系费力送交
基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思性。
基金托管东谈主不得将所支持的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他
用途，并应恪守守秘义务。
（六）争议措置形势
因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入措置，协商、
长入不可措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲
裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续
赤诚、神勇、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，爱护基金份额捏有
东谈主的正当权益。
本条约受中国法律统带。
（七）托管条约的修改与斥逐
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
内容不得与基金合同的规则有任何破损。基金托管条约的变更报中国证监会核准
或备案后胜利。
基金托管条约斥逐出现的情形
二十二、对基金份额捏有东谈主的服务
基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基金
份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务样貌。主要服务内容如下：
（一）对账单服务
基金投资东谈主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务体式为
账单定制服务。投资东谈主不错根据个东谈主需求，弃取取得账单的体式。本公司将根据
投资者定制的对账单服务形势提供对账单。
投资东谈主可通过以下道路，弃取对账单服务体式：
的对账单服务形势。
件或基金账号登录基金账户（运转密码开户证件后六位）参预“服务定制”栏目
进行定制。
（service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、捏有基金名
称、手机号码或 E-mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。
（二）基金间解救服务
基金管制东谈主在基金合同胜利后的得其时候将为投资东谈驾御理基金间的解救业
务，具体业务办理时刻、业务司法及解救费率在基金解救公告中列明。
（三）依期定额投资筹算
在时期条件老练时，基金管制东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供定
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
期定额投资的服务。通过依期定额投资筹算，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期
定额申购基金份额。该依期定额投资筹算的关系司法另行公告。
（四）会聚在线服务
通过本基金管制东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错结果在线咨
询、投诉、建议和寻求各式匡助。
基金管制东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各式信
息，投资东谈主不错根据各自的使用民风相等轻视的自行查询或信息定制。
基金管制东谈主网站将为投资东谈主提供基金账户查询、往返明细查询、对账单寄送
形势或频率成立、修改查询密码等服务。
公司网址：www.nuodefund.com
（五）信息定制服务
在时期条件老练时，基金管制东谈主还可为基金投资东谈主提供通过基金管制东谈主网
站、客户服务中心提交信息定制肯求，基金管制东谈主通过手机短讯、E-MAIL 依期
为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔往返阐发查询、每月账户余额与损益
查询、最近季度的基金投资组合、分成领导、公司最新公告、新产物信息表露、
基金净值查询等。
（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
投资东谈主拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次取得基金信息查询、账
户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。
客户服务电话：400-888-0009，021-68604888
客户服务传真：021-68985121
（七）投诉受理
投资东谈主不错通过招呼中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等体式，
进行投诉，通盘渠谈的投诉设有专东谈主登记，专东谈主处理；普通投诉一个工作日内答
复，要紧投诉五个工作日内复兴。若规则时刻内无法处理完了的，应实时复兴进
展情状。
投诉热线：021-68985155
（八）网上开户与往返服务
在时期条件老练时，诺德基金过甚团结机构将为投资东谈主提供轻视快捷的网上
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
在线开户往返服务。
二十三、其他应表露事项
序号 公告事项 法定表露形势 法定表露日历
诺德基金管制有限公司对于公司 四大报、指定互联
执行控制东谈主变更的公告 网网站
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加上海好买基金销售
四大报、指定互联
网网站
资）、解救业务费率优惠行径的公
告
诺德基金管制有限公司旗下部分
四大报、指定互联
网网站
告
诺德增强收益债券型证券投资基
金 2023 年第 4 季度通告
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加上海大奢睿基金销
四大报、指定互联
网网站
资）、解救业务费率优惠行径的公
告
诺德基金管制有限公司对于关闭
公司直销网上往返平台、微信交
四大报、指定互联
网网站
认购、申购（含依期定额投资） 、
基金解救业务的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加江苏银行股份有限 四大报、指定互联
公司申购（含依期定额投资）业 网网站
务费率优惠行径的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加华福证券有限工作 四大报、指定互联
公司申购（含依期定额投资）业 网网站
务费率优惠行径的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加中国星河证券股份 四大报、指定互联
有限公司申购（含依期定额投资） 网网站
业务费率优惠行径的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
四大报、指定互联
网网站
公司申购（含依期定额投资）、转
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
换业务费率优惠行径的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
中国证券报、证券
部分基金参加华源证券股份有限
公司申购（含依期定额投资）业
网站
务费率优惠行径的公告
诺德基金管制有限公司旗下部分 四大报、指定互联
基金 2023 年年度通告领导性公告 网网站
诺德增强收益债券型证券投资基
金 2023 年年度通告
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加蚂蚁（杭州）基金 四大报、指定互联
销售有限公司解救业务费率优惠 网网站
行径的公告
诺德基金管制有限公司旗下部分
四大报、指定互联
网网站
公告
诺德增强收益债券型证券投资基
金 2024 年第 1 季度通告
诺德基金管制有限公司对于旗下
部分基金参加中泰证券股份有限 四大报、指定互联
公司申购（含依期定额投资）、转 网网站
换业务费率优惠行径的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下
四大报、指定互联
网网站
提要更新领导性公告
诺德增强收益债券型证券投资基
金基金产物费力提要更新
诺德基金管制有限公司基金行业 四大报、指定互联
高等管制东谈主员变更公告 网网站
诺德基金管制有限公司对于董事 四大报、指定互联
变更的公告 网网站
诺德基金管制有限公司对于旗下
上海证券报、证券
部分基金参加北京新浪仓石基金
时报、中国证券
报、指定互联网网
依期定额投资）业务费率优惠活
站
动的公告
诺德基金管制有限公司旗下部分
四大报、指定互联
网网站
公告
诺德增强收益债券型证券投资基
金 2024 年第 2 季度通告
诺德基金管制有限公司对于旗下
四大报、指定互联
网网站
公司有限公司申购（含依期定额
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
投资）业务费率优惠行径的公告
诺德基金管制有限公司旗下绽放 四大报、指定互联
式基金代销机构一览表 网网站
诺德基金管制有限公司旗下部分 四大报、指定互联
基金 2024 年中期通告领导性公告 网网站
诺德增强收益债券型证券投资基
金 2024 年中期通告
注：指定互联网网站包括基金管制东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站。
二十四、招募说明书的存放及查阅形势
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规则将本招募说明书置备于
公司住所，以供社会公众查阅、复制，投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可
在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。
二十五、备查文献
（一）中国证监会批准诺德增强收益债券型证券投资基金召募的文献；
（二）诺德增强收益债券型证券投资基金基金合同；
（三）诺德增强收益债券型证券投资基金托管条约；
（四）法律观点书；
（五）基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照；
（六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照；
（七）中国证监会要求的其他文献。
上述备查文献存放在基金管制东谈主和/或基金托管东谈主的办公局面和营业局面，
投资东谈主可免费查阅。
诺德基金管制有限公司
二〇二四年九月二十八日
