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大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资     基金更新招募讲解书    基金管理东说念主：大成基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司         二〇二四年九月 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                                招募讲解书                         要害教唆                               ）经中国证监会 2016   大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 年 8 月 22 日证监许可【2016】1904 号文给予注册，基金合同于 2017 年 5 月 15 日老成奏效。   基金管理东说念主保证本招募讲解书的内容真实、准确、完竣。本招募讲解书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为债券型基金产物，属证券投资基金中的低风险收益品种，其预期风险与预期收 益高于货币商场基金，低于羼杂型基金和股票型基金。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应步履后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书“侧袋机制”等干系章节。侧袋机制实 施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行额外秀美，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读干系内容并蔼然本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金管理东说念主承诺依照恪称牵累、诚笃信用、严慎烦扰的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其将来业 绩发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保证。投资有风险， 投资东说念主申购基金时，请仔细阅读本基金的招募讲解书及基金合同。   基金过往功绩并不预示其将来发扬。   本基金本次更新招募讲解书主要对基金司理干系信息进行了更新，基金司理干系信息更 新截止日为 2024 年 9 月 25 日。                      本更新的招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 5 月 15 日（其 中东说念主员变动信息以公告日为准），干系财务数据和基金净值发扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，本答复中所列财务数据未经审计。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                                                                                                                 招募讲解书 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书                       一 序言   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                                        （以 下简称《信息走漏办法》）、             《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》                                    （以下简称 《流动性风险管理礼貌》）            、《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金基金合同》                                     （以下简 称《基金合同》）过甚他干系礼貌编写。   基金管理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何空虚记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、完竣性承担法律就业。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金基金合同》编写，并经 中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基 金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金 份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                                《运作办法》、                                      《信息 走漏办法》、      《销售办法》、            《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》过甚他干系礼貌享有权利、 承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应选藏查阅《大成惠饶沃期开 放纯债债券型证券投资基金基金合同》。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                               招募讲解书                          二 释义     在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有用纠正和补充 券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 期的更新 公告》 新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲演等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正       《信息走漏办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                             招募讲解书 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其频频作念出的纠正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 开展境内证券投资业务的干系主体 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 受大成基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月              ：指《大成基金管理有限公司怒放式基金注册登记业务王法》，是表率 基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同 盲从 份额的举止 兑换为现款的举止 式 次日起（含）      ，至一年后的年度对日（如该日为非就业日，则顺延至下一就业日）的前一日。 本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外） 业务。本基金每个怒放期不少于五个就业日况兼最长不跨越二十个就业日，怒放期的具体时 间以基金管理东说念主届时公告为准。如阻塞期终端之后的次日因不可抗力或本合同约定的其他情 形甚至基金无法按时怒放申购与赎回业务的，怒放期自不可抗力或本合同约定的其他情形的 影响因素排斥之日起的下一个就业日首先，怒放期终端之日相应顺延。如在怒放期内发生不 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书 可抗力或本合同约定的其他情形甚至基金无法按时怒放申购与赎回业务的，怒放期时刻中止 蓄意，在不可抗力或本合同约定的其他情形影响因素排斥之日次日起，赓续蓄意该怒放期时 间，直至振奋怒放期的时刻要求 件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额更动为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金更动中转入肯求份额总和后的余额) 跨越上一就业日基金总份额的 20% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 维持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或来回的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 置清理，目的在于有用遮拦并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 有东说念主服务的用度 分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，但不从本类别 基金资产入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入网提销售服务 费，但不收取申购用度的基金份额 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                              招募讲解书                             三 基金管理东说念主      （一） 基金管理东说念主概况      称号：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司推进为中泰信赖有限就业公司（持股比例 50%）、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      研究东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限就业公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限就业公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限就业公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司长远转换高档 照看人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学环球管理硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                             招募讲解书 任大成国际资产管理有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限就业公司，现任中泰信赖有限就业公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋奋发先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 竖立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限就业公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限就业公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等就业。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，孤独董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，孤独董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司孤独董事。   卢锋先生，孤独董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国度发展研究院老师。 曾赴好意思国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院拜谒研究。英文杂志“China Economic Journal”首创主编。当今担任财政部照看人，曾担任东说念主社部照看人和国际组织 AMRO 商议组内行成员。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司孤独董事。   江涛女士，孤独董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管理部副总司理（控制就业）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（控制工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会秘书兼董 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                                  招募讲解书 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司孤独董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处技艺员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限就业公司总裁办秘书处副处长（控制就业）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限就业公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限就业公司计策发展部履行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技艺有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司轮廓管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部履行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学环球管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司履行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                            招募讲解书 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商议照看人，国际货币基金组织国际成本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副放哨员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会经历管理部、 专科纠合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备就业。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、答理及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行就业；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾履新于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1）现任基金司理   刘传毅：北京大学工程硕士。证券从业年限 8 年。2016 年 6 月至 2019 年 5 月任浙商银 行金融商场部来回员。2019 年 5 月至 2020 年 6 月任厦门银行资金营运中心高档来回员。2020 年 7 月至 2023 年 9 月任江苏张家港农村生意银行金融商场部副总司理。2023 年 9 月加入大 成基金管理有限公司，现任固定收益总部债券投资一部基金司理。2023 年 12 月 7 日起任大 成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金司理。2024 年 1 月 9 日起任大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金基金司理。 型证券投资基金基金司理。具有基金从业经历。国籍：中国   范昕：麻省理工学院金融学硕士。证券从业年限 7 年。2017 年 5 月至 2021 年 10 月任 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                                      招募讲解书 乐瑞资产宏不雅组高档研究员、基金司理助理。2021 年 10 月加入大成基金管理有限公司，现 任固定收益总部基金司理。2024 年 9 月 25 日起任大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资 基金、大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金、大澄净盈债券型证券投资基金基金司理。 具备基金从业经历。国籍：中国      （2）历任基金司理  历任基金司理姓名                     管理本基金时刻  赵世宏  孙丹  冯佳      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；王立，基金司理，公司首席固定收 益投资官、社保及养老投资管理部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，来回管理部 总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员；孙丹，基金司理，羼杂股 产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员 会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委 员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委 员。      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三） 基金管理东说念主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》过甚他干系礼貌，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售和、申购、赎回和登记事宜； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法律文献的礼貌，按干系礼貌蓄意并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回对价；              、基金合同过甚他干系礼貌，履行信息走漏及答复义务；                                    、基金合同 过甚他干系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应给予心事，不向他东说念主表露； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到干系贵府的复印件； 管东说念主； 就业，其补偿就业不因其退任而除名； 合同形成基金财产耗损机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书 承担就业；      （四） 基金管理东说念主承诺                       ，并建立健全的里面限定轨制，遴选有用措施， 谨防违反《证券法》举止的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面限定轨制，遴选 有用措施，谨防以下《基金法》、《运作办法》险阻的举止发生：      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担耗损；      （5）法律法例和中国证监会险阻的其他举止。 法例及行业表率，诚笃信用、烦扰尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违纪经营；      （2）违反基金合同或托管公约；      （3）损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；      （5）断绝、干与、不开心严重影响中国证监会照章监管；      （6）莽撞牵累、徒然权利；      （7）泄漏在职职时间洞悉的干系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，获胜或障碍进行其他股票来回；      （9）协助、接受寄予或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券来回；      （10）违反证券来回场所业务王法，利用对敲、倒仓等技巧驾御商场价钱，侵犯商场秩 序； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书      （11）有益损伤基金投资者过甚他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不正直技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息走漏不真实，有误导、诓骗因素；      （15）法律法例和中国证监会险阻的其他举止。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷就业的投资；      （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不正直的证券来回举止；      （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌险阻的其他举止。      运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、本质限定东说念主或者与其有其他 要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应 当死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，谨防利益打破，恰当国务院证券监督管理机构的规 定，并履行信息走漏义务。      （五） 基金司理的承诺 利益； 时间洞悉的干系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资经营等信 息；      （六） 基金管理东说念主的里面限定轨制      本基金管理东说念主为加强里面限定，促进公司诚信、正当、有用经营，保障基金份额持有东说念主 利益，更动公司及公司推进的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书 《证券投资基金管理公司里面限定引导意见》等法律法例，并勾通公司本质情况，制定《大 成基金管理有限公司里面限定大纲》。   公司里面限定是指公司为谨防和化解风险，保证经营运作恰当公司的发展经营，在充分 沟通表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作步履与限定措施而 形成的系统。公司建立科学合理、限定严实、运行高效的里面限定体系，制定科学完善的内 部限定轨制。   公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面限定系统和撑持其有用性承担最终就业，公司管理层对里面 限定轨制的有用履行承担就业。   （1）保证公司经营运作严格盲从国度干系法律法例和行业监管王法，自愿形成称职经 营、表率运作的经营念念想和经营理念。   （2）谨防和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完竣，终了公司的不息、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完竣、实时。   （1）健全性原则。里面限定涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、履行、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步履，更动内限定度 的有用履行。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对孤独，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司成就的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本限定达到最好的里面限定效率。   （1）正当合规性原则。公司内限定度恰当国度法律、法例、规章和各项礼貌。   （2）全面性原则。里面限定轨制涵盖公司经营管理的各个门径，不得留有轨制上的空 白或裂缝。   （3）审慎性原则。制定里面限定轨制以审慎经营、谨防和化解风险为起点。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书   （4）应时性原则。跟着干系法律法例的休养和公司经营计策、经营方针、经营理念等 表里部环境的变化进行实时的纠正或完善里面限定轨制。   里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定举止、信息疏导和里面监控。   （1）限定环境组成公司里面限定的基础，限定环境包括经营理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教诲等内容。   （2）公司管理层幽静设立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险谨防贯通， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险贯通连结到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐扬孤独董事和监事会的监督职能，险阻不正直关 联来回、利益运送和里面东说念主限定表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相孤独。公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 步履和管理议事王法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身经营脾气设立法则递进、权责长入、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担就业。 严格的搜检和反馈。 量，并提倡风险休养的建议；对投资功绩进行评价，包括举座发扬分析、功绩构因素析以及 功绩短期和耐久不息性考验；对将要伸开的新业务和翻新性产物的投资作念全面的风险评估， 提倡风险预警等就业。   （6）建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全激发拘谨机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相适宜的职业操守和专科胜任才智。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 谨防和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权管理轨制，授权限定连结于公司经营举止的恒久。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书 授权法式和步履，保证授权轨制的贯彻履行。 价，对已不适用的授权实时纠正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行孤独运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确区分各岗亭职责，投资和来回、来回和清 算、基金管帐和公司管帐等要害岗亭不得有东说念主员的肖似。要害业务部门和岗亭进行物理遮拦。   （11）制订切实有用的救急应变措施，建立危急处理机制和步履。   （12）更动信息疏导渠说念的畅通，建立清爽的答复系统。   （13）建立有用的里面监限定度，成就督察长和孤独的监察稽核部门，对公司里面限定 轨制的履行情况进行不息的监督，保证里面限定轨制落实。公司如期评价里面限定的有用性， 并根据商场环境、新的金融器具、新的技艺应用和新的法律法例等情况进行应时改进。   （1）公司自愿盲从国度干系法律法例，按照投资管理业务的性质和脾气严格制定管理 规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并遴选限定措施。   （2）研究业务限定主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务限定主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 决策步履、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金来回业务限定主要内容包括： 行来回。 法违纪或者其他非常情况，应当实时答复相应部门与东说念主员。   （5）建立严格有用的轨制，谨防不正直关联来回损伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联来回的，在干系投资研究答复中止境讲解，并报公司风险限定委员会审议批准。   （6）公司在审慎经营和正当例范的基础上发奋金融翻新。在充分论证的前提下玉成考 虑金融翻新品种或业务的法律性质、操作步履、经济后果等，严格限定金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务法式、销售渠说念管理、告白宣传举止表率，建立告白宣传、 销售举止法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定选藏的登记过户就业经过，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户贵府的心事督察轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会干系礼貌，建立完善的信息走漏轨制，保证公 开走漏的信息真实、准确、完竣、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息走漏就业，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息走漏的搜检和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对 出现的过错提倡处理意见，并根究干系东说念主员的就业。   （12）掌执内幕信息的东说念主员在信息公开走漏前不得表露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，死守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书   信息技艺系统的遐想开发恰当国度、金融行业软件工程法式的要求，编写完竣的技艺资 料；在终了业务电子化时，成就心事系统和相应限定机制，并保证蓄意机系统的可稽性，信 息技艺系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭就业轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施， 确保系统安全运行。   （15）蓄意机机房、开荒、汇注等硬件要求恰当干系法式，开荒运行和更动通盘过程实 施明确的就业管理，严格区分业务操作、技艺更动等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分沟通到软件的安全性、可靠性、褂讪性和可扩展性，具备身 份考证、拜谒限定、故障还原、安全保护、均权制约等功能。信息技艺系统遐想、软件开发 等技艺东说念主员不得介入本质的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东说念主表露。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员督察。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完竣，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格蓄意机来回数据的授权纠正步履，并坚持电子信息数据 的如期搜检轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，要害数据异域备份况兼耐久保存。   （18）信息技艺系统如期稽核搜检，完善业务数据督察等安全措施，进行撤销故障、灾 难还原的演习，确保系统可靠、褂讪、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度干系法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作经过和管帐岗亭就业手册，并针对各个风险限定点建立严实的管帐系统限定。   （20）明确职责区分，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，险阻需要互相监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户成就、资金划拨、账簿记录等方面互相孤独。基金管帐核算与公司管帐核算互相孤独。   （22）遴选恰当的管帐限定措施，以确督察帐核算系统的正常运转。 确记录经济业务，明确经济就业。   （23）遴选合理的估值方法和科学的估值步履，公允反应基金所投资的有价证券在估值 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书 时点的价值。   （24）表率基金清理交割就业，在授权范围内，实时准确地完成基金清理，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本限定和功绩考察轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案督察和财务叮咛轨制，财会部门妥善督察密押、业务用章、 支票等要害凭据和管帐档案，严格管帐贵府的调阅手续，谨防管帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作管理办法，自愿盲从国度财税轨制和 财经递次。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会干系 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核就业的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司干系会议，调阅公司干系档案，就里面限定轨制的履行情况独飞速履行搜检、评价、答复、 建议职能。督察长如期和不如期向董事会答复公司里面限定履行情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核就业，公司保证监察 稽核部门的孤独性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作步履和组织递次。   （31）强化里面搜检轨制，通过如期或不如期搜检里面限定轨制的履行情况，确保公司 各项经营管理举止的有用运行。   （32）公司董事会和管理层青睐和维持监察稽核就业，对违反法律、法例和公司里面控 制轨制的，根究干系部门和东说念主员的就业。   （1）本公司承诺以上对于里面限定轨制的走漏真实、准确。   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展约束完善里面限定轨制。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                         招募讲解书                          四 基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国 光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调理中心副主任，中国证券监督管 理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(控制就业)，东说念主事莳植部主任、党委组织部部长， 中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理，深圳证券来回所理事会理事长、党委文牍， 中国光大集团股份公司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（控制就业）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。   （三）证券投资基金托管情况   截止 2024 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 343 只，托管基金资产界限 7338.52 亿元。同期，开展了证券公司资产管理经营、基金公司客户 资产管理经营、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行答理、保障债权投资经营等资产的 托管及信赖公司资金信赖经营、产业投资基金、股权基金等产物的督察业务。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                招募讲解书   （四）托管业务的里面限定轨制   确保干系法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基金托管东说念主干系基 金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有东说念主、基金管理公司及基金托管 东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面限定必须浸透到基金托管业务的各个操作门径，遮掩统统的岗 位，不留任何死角。   （2）欺压性原则。设立“欺压为主”的管理理念，从风险发生的泉源加强里面限定， 败北于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，遴选有用措施加强里面限定。发现问题， 实时处理，堵塞裂缝。   （4）孤独性原则。基金托管业务里面限定机构孤独于基金托管业务履行机构，业务操 作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的就业不受干与。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东说念主担任，就业重心是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和 融合，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分摊系统内的里面限定的组织实施，建立 纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控 合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管理。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵命《基金法》、                                  《中华东说念主民共和 国生意银行法》、        《信息走漏管理办法》、                  《运作办法》                       、《销售办法》等法律、法例的要求，并 根据干系法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面限定礼貌》、                                   《中国光大银 行资产托管业务心事礼貌》等十余项规章轨制和实施确定，将风险限定落实到每一个就业环 节。中国光大银行资产托管部以限定和谨防基金托管业务风险为干线，在要害岗亭（基金清 算、基金核算、投资监督）还建立了安全心事区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以 保障基金信息的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书      根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相勾通、事前监 督和过后限定相勾通、技艺与东说念主工监督相勾通等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金管理东说念主就基金资产净值的蓄意、基金管理东说念主和基金托管东说念主报酬 的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付等举止的正当性、合规性进行监督和核查。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违反法律、法例和基金合同等礼貌的举止，实时以邮件、 电话或书面等方式讲演基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到讲演后应实时查对质据并以邮 件或书面方式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查。 基金管理东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监 会。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                        招募讲解书                           五 干系服务机构   （一） 销售机构及研究东说念主   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   研究东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资答理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   研究东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号   研究东说念主：刘婧漪   电话：028-86690057   传真：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   基金管理东说念主可根据干系法律、法例的要求，采纳其他恰当要求的机构代理销售本基金， 并实时公告。   （二） 注册登记机构   称号：大成基金管理有限公司 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                        招募讲解书   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   研究东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称号：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号金钱中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号金钱中心写字楼 A 座 40 层   负责东说念主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   研究东说念主：冯艾   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：普华永说念中天管帐师事务所(额外普通合伙)   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   履行事务合伙东说念主：李丹   电话：021-23238888   传真：021-23238800   研究东说念主：徐翘楚   承办注册管帐师：陈熹、徐翘楚 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                                招募讲解书                      六 基金的运作期   本基金遴选在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间如期怒放的模式。本基金以一年 为一个阻塞期，每个阻塞期为自基金合同奏效之日起（含）或自每一怒放期终端之日次日起 （含），至一年后的年度对日（如该日为非就业日，则顺延至下一就业日）的前一日。本基 金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。   本基金自阻塞期终端之后的次日起进入怒放期，怒放期不错办理申购与赎回业务。本基 金每个怒放期不少于五个就业日况兼最长不跨越二十个就业日，怒放期的具体时刻以基金管 理东说念主届时公告为准。每个怒放期终端之日次日起进入下一阻塞期，依此类推。   比如，本基金的《基金合同》于 2016 年 11 月 7 日奏效，则本基金的第一个阻塞期为《基 金合同》奏效之日 2016 年 11 月 7 日（星期一，包括该日）起，到一年后的年度对日 2017 年 11 月 7 日（星期二）的前一日，即 2017 年 11 月 6 日（星期一）。若第一个怒放期为 10 个就业日，即 2017 年 11 月 7 日（星期二）至 2017 年 11 月 20 日（星期一）                                                  ，则第二个阻塞 期为第一个怒放期终端之日次日 2017 年 11 月 21 日（星期二，包括该日）起，至下一年度 对日 2018 年 11 月 21 日（星期三）的前一日，即 2018 年 11 月 20 日（星期二），依此类推。                     七 基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   根据干系法例和《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金合同》的干系礼貌，基金 合同已于 2017 年 5 月 15 日老成奏效，自基金合同奏效之日起，本基金管理东说念主老成首先管理 本基金。   （二）基金的类型和运作方式   基金类型：债券型证券投资基金   基金运作方式：契约型、怒放式   基金存续期限：不如期   （三）基金存续期内基金份额持有东说念主数目和资金额的限制   基金合同奏效后，一语气二十个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在如期答复中给予走漏；一语气六十个就业日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会答复并提倡措置有经营，如更动运作方式、与其他 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或基金合同另有礼貌时，从其礼貌。   （四）基金份额类别成就   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入网提销售服务费，但不收取申购费 用的基金份额。   投资东说念主可自行采纳申购的基金份额类别。各类基金份额之间不行更动。   本基金干系基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在招募讲解书 中公告。   根据基金运作情况，在分歧现存基金份额持有东说念主利益产生本质性不利影响的前提下，基 金管理东说念主不错不召开基金份额持有东说念主大会，经与基金托管东说念主协商并履行干系步履后住手现存 基金份额类别的销售、休养现存基金份额类别的费率水平或者加多新的基金份额类别。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书            八 基金份额的申购、赎回与更动   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募讲解 书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时刻   本基金办理基金份额的申购和赎回的怒放日为怒放期内的每个就业日。投资东说念主在怒放日 办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证券来回所的正常来回 日的来回时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂 停申购、赎回时除外。阻塞期内，本基金不办理申购与赎回业务。   基金合同奏效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时刻变更或其他额外情况， 基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的干系礼貌在指定媒介上公告。   除法律法例或《基金合同》另有约定外，自每个阻塞期终端之后第一个就业日起（含该 日），本基金进入怒放期，首先办理申购和赎回等业务。每个怒放期为上一个阻塞期终端后 第一个就业日（含该日）起的 5 至 20 个就业日，怒放期的具体时间由基金管理东说念主在上一个 阻塞期终端前公告讲解。如阻塞期终端之后第一个就业日因不可抗力或本合同约定的其他情 形甚至基金无法按时怒放申购与赎回业务的，怒放期自不可抗力或本合同约定的其他情形的 影响因素排斥之日起的下一个就业日首先，怒放期终端日相应顺延。怒放期内因发生不可抗 力或本合同约定的其他情形而发生基金暂停申购与赎回业务的，怒放期将按因不可抗力或本 合同约定的其他情形而暂停申购与赎回的时间相应延长。怒放时间本基金遴选怒放运作模式， 投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务。   在确定申购首先与赎回首先时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的干系礼貌在指定媒体上公告申购与赎回的首先时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者更动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或更动肯求且登记机构确 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱；但若 投资东说念主在怒放期临了一日业务办理时刻终端之后提倡申购、赎回或者更动肯求的，视为无效 肯求。怒放期以及怒放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募讲解书及基金管理东说念主届时发 布的干系公告。   （三）申购与赎回的原则 准进行蓄意，其中 C 类基金份额申购首日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新规 则首先实施前依照《信息走漏办法》的干系礼貌在指定媒体上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理王法等在遵 守基金合同和招募讲解书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   （四）申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的步履，在怒放日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购肯求成立； 登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回肯求成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资 东说念主赎回肯求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生精深赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同干系条件处理。   基金管理东说念主应以怒放日来回时刻终端前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购或赎 回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该来回的有用性进行证据。 T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他方式查询肯求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资东说念主应及 时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资东说念主的任何耗损由投资东说念主自行承担。      基金管理东说念主不错在不违反法律法例的前提下，对上述业务办理时刻进行休养，并提前公 告。      （五）申购和赎回的数目限制 以对投资者每个来回账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额作念出礼貌，具体业务 王法请见干系公告。 赎回的份额、投资东说念主每个基金来回账户的最低基金份额余额限制、单个投资东说念主累计持有的基 金份额上限、以及本基金的总份额限制等，基金管理东说念主必须在休养奏效前依照干系礼貌至少 在一家指定媒体公告并报中国证监会备案。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告。      （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途      待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老经营筹集的资金过甚投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：      如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募讲解书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                                      招募讲解书   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户除外的其他客户。   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东说念主在 一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别蓄意。具体费率如下：            申购金额（M，单元：元）                申购费率                 M               M ≥500 万               1000 元/笔   待业金客户在基金管理东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率履行，不再享有费率扣头。   基金份额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、 注册登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   （2）投资东说念主申购 C 类基金份额时，不收取申购用度。   本基金的赎回费率随投资东说念控制有基金份额期限的加多而递减。本基金 A 类基金份额具 体赎回费率结构如下表所示：                           持有期限                   赎回费率                           T＜7 日                   1.5%     赎回费率               7 日≤T                           T≥30 天                   0   针对投资者赎回持有的本基金 A 类基金份额，本基金坚不息持有基金份额少于 7 日的 投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；坚不息持有基金份额长于 7 日（含 7 日）的 投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。   本基金 C 类基金份额具体赎回费率如下：              持有时刻（T）               C 类基金份额赎回费率                T  针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，本基金将 100%的赎回费计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的干系礼貌在指定媒体上公告。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                       招募讲解书 基金促销经营，针对以特定来回方式(如网上来回、电话来回等)等进行基金来回的投资东说念主定 期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，按干系监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东说念主不错恰当调低基金申购费率。   （七）申购份额与赎回支付金额的蓄意方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额蓄意结果按四舍五入方法，保留到极少点后 两位，由此产生的收益或耗损由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额蓄意结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或耗损由基金财产承担。   （1）A 类基金份额：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主于怒放期投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.8%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份   （2）C 类基金份额：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者在持有基金份额时刻为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为： 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                       招募讲解书   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0＝0 元   净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，不息持有 1 年后赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份额单独成就基金代码，分别计 算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的蓄意，均保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或耗损由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当 天收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经中国证监会同意，不错恰当延伸蓄意 或公告。    （八）申购与赎回的注册登记 加多权益并办理注册登记手续，投资者在每个运作期的怒放日有权赎回该部分基金份额。 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 迟于首先实施前 3 个就业日在指定媒体上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的申购肯求： 购肯求。 益时。 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书 达到或者跨越 50%，或者变相藏匿 50%皆集度的情形时。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 遴选暂停接受基金申购肯求的措施。 单笔申购金额上限的；   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基 金管理东说念主应当根据干系礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被断绝， 被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原申购 业务的办理。发生上述第 6、8 项情形时，基金管理东说念主不错遴选比例证据等方式对该投资东说念主 的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。如果法律法例、监 管要求休养导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金管理东说念主在履行恰当步履后，可修改上述 内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   在怒放期内发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 停接受投资东说念主的赎回肯求。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付， 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期 支付，缓期支付的期限不得跨越 20 个就业日，并应当在指定媒介上给予公告。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应及 时还原赎回业务的办理并公告。   （十一）精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金更动中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金更动中转入肯求份额总和后的余额)跨越前一 就业日的基金总份额的 20%，即以为是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回、 减慢支付或缓期办理赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 步履履行。   （2）减慢支付：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或以为因支付投资东说念主 的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主可对当日 全部赎回肯求进行证据，但不错减慢支付赎回款项，当日按比例办理的赎回份额不得低于前 一就业日基金总份额的 20%，其余赎回肯求不错减慢支付，但减慢支付的期限不得跨越 20 个就业日，并在指定媒介过甚他干系媒体上给予公告。   （3）缓期办理赎回肯求：在怒放期内，若本基金发生精深赎回且发生单个怒放日内单 个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额占前一怒放日基金总份额的比例跨越 20%时，本基 金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主跨越前一怒放日基金总份额 20%的赎回肯求实施延 期赎回；对该单个基金份额持有东说念主占前一怒放日基金总份额 20%的赎回肯求，与当日其他 赎回肯求一皆，按上述（1）或（2）方式处理。如下一怒放日，该单一基金份额持有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额 20%的，赓续按前述王法处理，直至该单一基 金份额持有东说念主单个怒放日内肯求赎回的基金份额占前一怒放日基金总份额的比例低于 20%。 缓期办理的期限不得跨越 20 个就业日，如缓期办理期限跨越怒放期的，怒放期相应延长， 延长的怒放期内不办理申购，亦不接受新的赎回肯求，即基金管理东说念主仅为原怒放期内因提交 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书 赎回肯求跨越前一怒放日基金总份额 20%而被缓期办理赎回的单个基金份额持有东说念主办理赎 回业务。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。      基金管理东说念主在履行恰当步履后，有权根据那时商场环境休养前述比例和办理 措施，并 在指定媒介上进行公告。      当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个来回日内讲演基金份额持有东说念主，讲解干系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净值。 露办法》的干系礼貌，最迟于重新怒放申购或赎回日在指定媒介上刊登重新怒放申购或赎回 的公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净值；也不错根据本质情况在暂停公告中明 确重新怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新怒放的公告。      （十三）基金更动      基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费，干系王法由基金管理 东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与干系机 构。      （十四）基金的非来回过户      基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 来回过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念控制有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于恰当条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的法式收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的法式收取转托管费。   （十六）如期定额投资经营   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资经营，具体王法由基金管理东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募讲解书中所礼貌的如期定额投资经营最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让   根据届时有用的干系法律法例和政策的礼貌，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。   （十九）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募讲解书“侧袋机制”章节或届 时发布的干系公告。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书                  九 基金的投资   （一） 投资办法   通过积极主动的投资管理，追求基金资产的耐久褂讪升值，力求获取跨越功绩比拟基准 的投资功绩。   （二） 投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单子、金融债、地点政府债、 政府维持机构债、政府维持债券、企业债、公司债、可分离来回可转债中债券部分、次级债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产维持证券、债券回购、银行 入款（包括公约入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币商场器具、现款等法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会干系礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。应怒放期 流动性需要，为保护持有东说念主利益，本基金怒放期首先前一个月、怒放期以及怒放期终端后的 一个月内，本基金债券资产的投资比例可不受上述限制。怒放期内保持现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%，在非怒放期，本基金不受上述 5%的限制。   本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资、不参与可更动债券投资（可分离来回可 转债中的债券部分除外）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当步履后，可 以将其纳入投资范围。   （三） 投资策略   本基金在阻塞期与怒放期遴选不同的投资策略。   （一）阻塞期投资策略   本基金以中耐久利率趋势分析为基础，勾通经济周期、宏不雅政策办法及收益率弧线分析， 实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。   本基金通过对宏不雅经济变量(包括国内分娩总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 消耗、外贸差额、财政进出、价钱指数和汇率等)和宏不雅经济政策(包括货币政策、财政政策、 产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析，对将来较长的一段时刻内的商场利率变化趋势进 行展望，决定组合的久期。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等因素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、来回所和银行间商场投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金对于信用类固定收益品种的投资，将根据刊行东说念主的公司布景、行业脾气、盈利能 力、偿债才智、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投 资契机的个券进行投资，并遴选漫步化投资策略，严格限定组合举座的背信风险水平。   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差。   本基金将根据对宏不雅经济的研究，前瞻性判断经济周期，休养组合汇总中小企业私募债 的配置比例。同期，根据债券商场的收益率水平，重心沟通个券的风险收益水平，轮廓沟通 个券的信用品级（如有）、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素，勾通债券刊行 东说念主所处行业发展出路、刊行东说念主业务发展景象、企业商场所位、财务景象、管理水平过甚债务 水对等，以确定债券的本质信用风险景象过甚信用利差水平，重心采纳信用风险相对较低、 信用利差收益相对较大、或预期信用质地将改善的中小企业私募债。   基金在限定信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要遴选漫步投资，限定个债 持有比例；主要遴选买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，遴选“尽 早出售”策略，限定投资风险。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，展望资产池将来现款流变化，并通过研究标的证券刊行条件，展望提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格限定风险的情况下，勾通讯用研究和流动 性管理，采纳风险休养后收益高的品种进行投资，以期赢得耐久褂讪收益。   （二）怒放期投资策略   怒放运作期内，本基金将保持较高的组合流动性，随意投资东说念主安排投资。   在盲从本基金干系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。 本基金在怒放期将重心沟通债券的安全性和流动性，确保组合债券有较高的变现才智，并严 格限定基金组合的杠杆比例 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                        招募讲解书      基金管理东说念主将密切蔼然基金的申购赎回情况，对投资组合的现款比例进行结构化管理。 同期，也融会过回购的回荡操作和债券品种的期限结构搭配，有用分拨基金的现款流，保持 本基金在怒放期的充分流动性。      （四） 投资限制      基金的投资组合应死守以下限制：      （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。本基金怒放期首先前一个月、 怒放期以及怒放期终端后的一个月内，本基金债券资产的投资比例可不受上述限制；      （2）怒放期内保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；在非怒放期，本基金不受上述 5%的限 制。      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；      （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；      （5）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不恰当前款所 礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （6）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产维持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；      （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；      （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产维持证券的比例，不得跨越该资产维持 证券界限的 10％；      （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产维持证券，不得 跨越其各类资产维持证券所有这个词界限的 10％；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有 资产维持证券时间，如果其信用品级下落、不再恰当投资法式，应在评级答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （11）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，在世界银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不延期；      （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）怒放期内，本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%，阻塞期内，本基金总资 产不得跨越基金净资产的 200%；   （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制   除上述第（2）、          （5）、             （10）、                 （12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变 动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会礼貌的额外情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的干系约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日发轫先。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当步履后， 则本基金投资不再受干系限制。   为更动基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券监督管理机构另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不正直的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构礼貌险阻的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、本质限定东说念主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当本基金的投资办法和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱履行。干系来回必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述险阻性礼貌，基金管理东说念主在履行恰当步履后，本 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 基金可不受上述礼貌的限制。   （五） 功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为中债轮廓指数。   本基金属于债券基金，应遴选债券指数算作功绩比拟基准。中债轮廓指数由中央国债登 记结算有限就业公司编制，其样本范围涵盖银行间商场和来回所商场，成份债券包括国度债 券、企业债券、央行单子等统统主要债券种类，具有平素的商场代表性，偶然反应中国债券 商场的总体走势，适融合为本基金的功绩比拟基准。   在本基金的运作过程中，如果由于外部投资环境或法律法例的变化而使得休养功绩比拟 基准更恰当基金份额持有东说念主的利益，则经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错对功绩比 较基准进行恰当休养，并在报中国证监会核准后，公告并给予实施。   （六） 风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高 于货币商场基金，低于羼杂型基金和股票型基金。   （七） 基金管理东说念主代表基金诈欺债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 不当利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的礼貌。   （九） 基金的投资组合答复   基金管理东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在空虚记录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带就业。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                                 招募讲解书   基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据基金合同礼貌，复核了本答复中的财务经营、 净值发扬和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性论说或者要紧遗漏。   本投资组合答复所载数据取自本基金 2023 年第 4 季度答复。                                                 占基金总资产的比例     序号           面容            金额（元）                                                    （%）            其中：股票                            -              -            其中：债券               627,441,166.28          99.96                 资产维持证券                      -              -            其中：买断式回购的                        -              -            买入返售金融资产            金所有这个词   无。   无。   无。                                                 占基金资产净值比例     序号          债券品种          公允价值（元）                                                    （％） 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                                                    招募讲解书                      其中：政策性金融债               54,029,685.79               10.65                                                                       占基金资产                                                        公允价值   序号         债券代码           债券称号          数目（张）                        净值比例                                                         （元）                                                                        （％）                           绿色债                           债 02                                    2   无。   无。   无。   无。   无。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                          招募讲解书   无。 编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形 主体广州银行股份有限公司于 2023 年 8 月 23 日因违反金融统计业务管理礼貌、违反支付结 算管理礼貌、违反货币金银业务管理礼貌等受到中国东说念主民银行广东省分行处罚（广东银罚决 字〔2023〕1 号）；于 2023 年 11 月 17 日因未全面认定关联当然东说念主、未全面认定关联非自 然东说念主、关联来回未按礼貌备案、未按礼貌向监管部门报送关联来回情况等受到国度金融监督 管理总局广东监管局处罚（粤金罚决字〔2023〕26 号）。本基金以为，对广州银行的处罚 不会对其投资价值组成本质性负面影响。 公司于 2023 年 8 月 8 日因关联来回管理不到位、贷款管理不表率、答理业务管理不表率等 受到国度金融监督管理总局贵州监管局处罚（贵金罚决字〔2023〕5 号）。本基金以为，对 贵阳银行的处罚不会对其投资价值组成本质性负面影响。    本基金投资的前十名证券之一 23 徽商银行的刊行主体徽商银行股份有限公司于 2023 年 5 月 23 日因未按礼貌开展不息的客户身份识别、未按礼貌开展重新的客户身份识别、为 身份不解的客户提供服务等，受到中国东说念主民银行合肥中心支行处罚（合银罚决字〔2023〕16 号）。本基金以为，对徽商银行的处罚不会对其投资价值组成本质性负面影响。 公司于 2023 年 2 月 10 日因报送的互联网保障业务数据不真实、未按礼貌走漏互联网保障信 息等受到中国东说念主民银行处罚（银罚决字〔2023〕1 号），于 2023 年 8 月 10 日因违反账户管 理礼貌、未按礼貌履行客户身份识别义务等受到国度金融监督管理总局江苏监管局处罚（苏 金罚决字〔2023〕2 号）。本基金以为，对江苏银行的处罚不会对其投资价值组成本质性负 面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同礼貌的备选股票库。         序号              称号             金额（元） 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金           招募讲解书   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与所有这个词可能有尾差。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                                         招募讲解书                               十 基金功绩     基金管理东说念主依照恪称牵累、诚笃信用、严慎烦扰的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。     （一） 本答复期基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率法式差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率法式差                          ②       率③                                            ④ -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2023.12.3   （二） 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准收益 率变动的比拟 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书   注：本基金合同礼貌，基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组 合比例恰当基金合同的约定。建仓期终端时，本基金的投资组合比例恰当基金合同的约定。                  十一 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的督察和刑事就业   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的礼貌刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                招募讲解书   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章甩掉、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书                 十二 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场所的来回日以及国度法律法例礼貌需要对 外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经休养的报价算作计量日的公允价值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行休养以确定计量日的公 允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则遴选估值技艺确定其公允价值。   四、估值方法   （1）在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外），中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来回所商场挂牌转让的资产维持证券和私募债券，估值日不存在活跃商场时 遴选估值技艺确定其公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃 商场上未经休养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日 公允价值的情况下，按成本草率商场报价进行休养，证据计量日的公允价值；对于不存在市 场举止或商场举止很少的情况下，则遴选估值技艺确定公允价值；在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 判辨各别，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书 认利息收入。 均应被以为遴选了恰当的估值方法。如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其 公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及干系法 律法例的礼貌或者未能充分更动基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据干系法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的蓄意 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的耗损以及因该来回日基金资产净值 蓄意顺延谬误而引起的耗损，由基金管理东说念主负责赔付。   五、估值步履 基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌 的，从其礼貌。   每个就业日蓄意基金资产净值及各类基金份额净值，并按礼貌公告。 同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为该类基 金份额净值谬误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的谬误形成估值谬误，导致其他当事东说念主遇到耗损的，谬误的就业东说念主应当对由于该 估值谬误遇到损不当事东说念主(“受损方”)的获胜耗损按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能意象、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述礼貌履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵府灭失或被谬误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成耗损机，估值谬误就业方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误就业方承担；由于估值谬误就业方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成耗损的，由估值谬误就业方对获胜耗损承担补偿 就业；若估值谬误就业方仍是积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值谬误就业方草率更正的情况向干系当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的就业方对干系当事东说念主的获胜耗损负责，分歧障碍耗损负责，况兼仅对 估值谬误的干系获胜当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值谬误 就业方仍草率估值谬误负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益耗损(“受损方”)，则估值谬误就业方应补偿受损方的耗损，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得 不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的不当得利返还的总和跨越其本质耗损的差额部分支付给估值谬误就业方。   （4）估值谬误休养遴选尽量还原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 估值谬误的就业方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的耗损进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的就业方进行更正和补偿 耗损；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向干系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值蓄意出现谬误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施谨防耗损进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报 中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   八、基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责蓄意，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日来回终端后蓄意当日的基金资产净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对各类基金净值给予公布。   九、额外情况的处理 的谬误不算作基金资产估值谬误处理。 计政策变更、商场王法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是遴选必要、恰当、合理的 措施进行搜检，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 东说念主除名补偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施放松或排斥由此形成 的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书                 十三 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金干系的信息走漏用度；    《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E× 0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等, 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法例及相应公约礼貌，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 耗损；    《基金合同》奏效前的干系用度；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募讲解 书“侧袋机制”章节或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书                 十四 基金收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值。 金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金兼并类别每一基金份额享有同均分拨权；   四、收益分拨有经营   基金收益分拨有经营中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有经营的确定、公告与实施   本基金收益分拨有经营由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的干系礼貌在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润蓄意截止日）的时刻不得跨越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务王法》 履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲解书“侧袋机制”章 节的礼貌。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                        招募讲解书                十五 基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照干系礼貌编制基金管帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的干系礼貌在指定媒介公告。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书                十六 基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应恰当《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息走漏办法》                                   、《基金合同》 过甚他干系礼貌。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的媒介和基金管理东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”                                   ）等媒介披 露，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信 息贵府。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开走漏的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息走漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息遴选阿拉伯数字；除止境讲解外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的王法及具体步履，讲解基金产物的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书   （2）基金招募讲解书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 讲解书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概淌若基金招募讲解书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 讲解书、    《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募讲解 书确当日登载于指定媒介上。    《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站走漏一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以过甚他媒介，走漏怒放日各类基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 临了一日基金份额各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在指定网站上，并将年度答复教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在指定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度答复，将季 度答复登载在指定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期答复“影响投资者决策的其他要害信息”项 下走漏该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中走漏基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金清理；   （3）更动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、基金管理东说念主的本质限定东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终端召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系举止受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系举止受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、本质限定 东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来回事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提法式、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价谬误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金发生精深赎回并缓期支付；   （19）本基金一语气发生精深赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等其他要紧事项；   （22）基金管理东说念主遴选舞动订价机制进行估值；   （23）休养基金份额类别成就及王法   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯可能对基 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将干系情况立即答复中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构注册或者备案， 并给予公告。   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个来回日内，在中国证监会指定媒介 走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东说念主应当在基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复等如期答复和招募讲解 书等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东说念主应在基金年报及半年报中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市 值占基金净资产的比例和答复期内统统的资产维持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度答复 中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复教唆性公 告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解 书的礼貌进行信息走漏，详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的礼貌。   （六）信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息走漏内容与 模式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复、 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 更新的招募讲解书、基金产物贵府纲目、基金清理答复等公开走漏的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信 息的真实、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介走漏信息，关联词其他环球媒介不得早于指定媒介走漏信息，况兼在不同媒介上走漏兼并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律王法的干系礼貌。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计答复、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）延伸信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸信息走漏： 任何情况时； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书                   十七 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和更动。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或更动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或更动肯求将被断绝。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在干系公告中礼貌。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分走漏。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作经营和基金功绩经营应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与处置侧袋账户资产干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金管理东说念主承担。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额振奋基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息走漏   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的各类基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施时间，基金如期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期答复中单独进行走漏，包括但不限于：答复期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按礼貌实时发布临时公告。   （六）特定资产处置清理   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现有经营，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘任恰当《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得恰当《证券法》规 定的管帐师事务所的专科意见。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，聘任于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，草率答复时间基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报走漏，履行恰当步履并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理答复的干系要求，聘任符 合《证券法》礼貌的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡获胜援用法律法例或监管王法的部分，如将 来法律法例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行恰当步履后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可获胜对本 部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  十八 风险揭示   本基金为债券型基金，因此其濒临的主要风险包括商场风险、管理风险、流动性风险、 产物私有风险等。   （一）商场风险   商场风险主淌若债券商场变化给投资带来的收益不确定性，主要有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对债券商场产生一定影响， 从而导致商场价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的脾气。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于国债与企业债的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的变化获胜影响着国债的价钱和收益率，进而影响金融债、企业债的价钱 和收益率，同期影响债券利息的再投资，上述变化将获胜影响本基金的收益。   不同到期债券应具有不同收益率，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现 偏差将影响基金的收益水平。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书      基金收益的一部分来自于固定收益类证券的利息收入，并将以现款方式分给投资者。但 该部分收入可能因为通货彭胀的影响而使相对购买力下落，从而使基金的本质投资收益下落。      发债公司的经营景象受多种因素影响，如管理才智、财务景象、商场出路、行业竞争、 东说念主员教诲等都会导致公司偿付才智发生变化。如果基金投资的公司债所在公司经营不善，导 致不行按期付息或偿还本金，将影响基金收益。      当今商场上的可提前赎回类债券由于隐含期权，导致商场波动不但会引起期权价值变化， 还会形成债券将来的现款流的不确定性，影响基金投资收益。      （二）管理风险 其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。      （三）流动性风险      流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管理的办法则是确保基金组合股产的变现才智与投资者赎回需求的匹配 与均衡。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“八、基金份额的申购、赎回与更动”章节。      （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资商场主要为证券来回所、世界银行间债券商场等流动性较好的表率来回场 所，主要投资于具有细致流动性的金融器具，同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，轮廓评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。      （3）精深赎回情形下的流动性风险管理措施      基金出现精深赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象或精深赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个怒放 日肯求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其遴选缓期办理赎 回肯求的措施。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、步履及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法草率投资者精深赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的礼貌，严慎中式 缓期办理精深赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器具算作援助措施。对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批步履并与基金托管东说念主协商一致。在本质运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）产物私有风险   本基金的阻塞期为自《基金合同》奏效之日起（包括该日）或自每一怒放期终端之日次 日起（包括该日）1 年的时间。在本基金的阻塞运作时间，基金份额持有东说念主濒临不行赎回基 金份额的风险。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和更动。因特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临耗损。   （六）其他风险 的风险； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书         十九 基金合同的变更、拒绝与基金财产清理   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自取得中国证监会备案后 2 个就业日在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 相接的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘任管帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘任讼师事务所对清理答复出具法 律意见书； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨； 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有经营，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产清理答复管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书                  二十 基金合同内容摘录      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务      （1）根据《基金法》、                《运作办法》过甚他干系礼貌，基金管理东说念主的权利包括但不限于： 产； 金合同》及国度干系法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》礼貌的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 举止； 机构； 非来回过户的业务王法； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书      （2）根据《基金法》、                《运作办法》过甚他干系礼貌，基金管理东说念主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；                《基金合同》过甚他干系礼貌外,不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 等法律文献的礼貌，按干系礼貌蓄意并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回对 价；                 、《基金合同》过甚他干系礼貌，履行信息走漏及答复义务；                                        《基金合同》 过甚他干系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予心事，不向他东说念主表露； 益；                《基金合同》过甚他干系礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合理 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 成本的条件下得到干系贵府的复印件； 管东说念主； 承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而除名； 《基金合同》形成基金财产耗损机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担就业； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他干系礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 家法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧耗损的情形，应申诉中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他干系礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对所 托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面互相孤独；            、《基金合同》过甚他干系礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 金信息公开走漏前给予心事，不得向他东说念主表露； 赎回价钱； 在各要害方面的运作是否严格按照基金合同及托管公约的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未执 行基金合同及托管公约礼貌的举止，还应当讲解基金托管东说念主是否遴选了恰当的措施；             《基金合同》过甚他干系礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 构，并讲演基金管理东说念主； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书 任而除名； 东说念主因违反《基金合同》形成基金财产耗损机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。      （1）根据《基金法》               、《运作办法》过甚他干系礼貌，基金份额持有东说念主的权利包括但不 限于： 表决权； 仲裁；      （2）根据《基金法》               、《运作办法》过甚他干系礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括但不 限于： 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念控制有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东说念主大会日常机构， 本基金可根据运作需要依据干系法律法例以及监管机构干系礼貌增设基金份额持有东说念主大会 日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：            ； 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会； 事项。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                       招募讲解书      （2）在不违反法律法例和基金合同约定，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大 会： 调低销售服务费率； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （1）除法律法例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集；      （2）基金管理东说念主未按礼貌召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集；      （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提倡书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就兼并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就兼并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻碍、干与。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 投递时刻和地点;   （2）遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议讲演中讲解本 次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、书 面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面讲演基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等基金合同约定的召开，会议 的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诈欺投票权提 供便利。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予解说托福代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说恰当法律法例、《基金合同》和会议讲演的礼貌， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念控制有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持 有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面方式在表 决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或者在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通 知载明，基金份额持有东说念主遴选汇注、电话、短信或其他方式，在表决截止日往时对表决事项 进行投票并由召集东说念主给予记录。通讯开会应以书面方式进行表决，若基金份额持有东说念主遴选非 书面方式进行投票的，则召集东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东说念主的书面表决 意见。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演礼貌的方式收取基金份额 持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲演不参加收取书面表决意见的，不影 响表决服从； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主获胜出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主获胜出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 意见。 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念控制有 基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说恰当法律法例、《基金合同》和会议讲演 的礼貌，并与基金登记机构记录相符；   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事步履   在现场开会的方式下，最初由大会控制东说念主按照下列第七条礼貌步履确定和公布监票东说念主， 然后由大会控制东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会控制东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能控制大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表控制；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能控制大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的控制东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或控制基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以止境决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。      （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、拒绝《基金合同》            、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。若法律法例 监管机构出台新要求，以届时有用的方式处理。      基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据解说，不然提交恰当会议通 知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议讲演礼貌的书 面表决意见视为有用表决，表决意见粗心不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 首先后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的控制东说念主应当在会议首先后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会控制东说念主应当飞速公布重新盘货结果。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书 计票的服从。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议，自表决通过之日起奏效。基金份额持有东说念主大会按照《证券 投资基金法》第八十七条的礼貌表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。如果遴选通讯 方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念控制有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或所有这个词代表干系基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通讯开会的获胜出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的控制东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）止境决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的干系礼貌以本节额外约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用上文干系约定。 但凡获胜援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可获胜对本部天职容进行修改和休养，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、履行方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （1）在恰当干系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每次 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进 行收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书      （3）基金收益分拨后各类基金份额净值不行低于面值；即基金收益分拨基准日的各类 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值。      （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金兼并类别每一基金份额享有同均分拨 权；      （5）法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。      基金收益分拨有经营中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      本基金收益分拨有经营由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的干系礼貌在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润蓄意截止日）的时刻不得跨越      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务王法》 履行。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的礼貌。      （四）基金的用度与税收      （1）基金管理东说念主的管理费；      （2）基金托管东说念主的托管费；      （3）C 类基金份额的销售服务费；      （4）《基金合同》奏效后与基金干系的信息走漏用度；      （5）《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费和诉讼费；      （6）基金份额持有东说念主大会用度（包括但不限于场所费、管帐师费、讼师费和公证费）                                           ；      （7）基金的证券来回用度； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的开户用度、账户更动用度；   （10）按照国度干系礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等, 支付日历顺延。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书   上述“1、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法例及相应公约礼貌，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产 的耗损；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律法例及中国证监会的干系礼貌不得列入基金用度的面容。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲解书 的礼貌或干系公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。   （五）基金财产的投资办法和投资限制   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单子、金融债、地点政府债、 政府维持机构债、政府维持债券、企业债、公司债、可分离来回可转债中债券部分、次级债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产维持证券、债券回购、银行 入款（包括公约入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币商场器具、现款等法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会干系礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。应怒放期 流动性需要，为保护持有东说念主利益，本基金怒放期首先前一个月、怒放期以及怒放期终端后的 一个月内，本基金债券资产的投资比例可不受上述限制。怒放期内保持现款或到期日在一年 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，在非怒放期，本基金不受上述 5% 的限制。   本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资、不参与可更动债券投资（可分离来回可 转债中的债券部分除外）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当步履后，可 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书 以将其纳入投资范围。   （1）组合限制   基金的投资组合应死守以下限制： 放期以及怒放期终端后的一个月内，本基金债券资产的投资比例可不受上述限制； 在非怒放期，本基金不受上述 5%的限制。 的 10％； 券界限的 10％； 过其各类资产维持证券所有这个词界限的 10％； 维持证券时间，如果其信用品级下落、不再恰当投资法式，应在评级答复发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 不得跨越基金净资产的 200%； 动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会礼貌的额外情形 除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 的干系约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日发轫先。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当步履后， 则本基金投资不再受干系限制。   （2）险阻举止   为更动基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、本质限定东说念主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当本基金的投资办法和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱履行。干系来回必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述险阻性礼貌，基金管理东说念主在履行恰当步履后，本 基金可不受上述礼貌的限制。   （六）基金财产净值的蓄意方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在每个估值日的次日，通过网站、 基金份额发售网点以过甚他媒介，走漏估值日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同湮灭和拒绝的事由、步履以及基金财产清理的方式    《基金合同》的变更   （1）变更基金合同触及法律法例礼貌或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起奏效后方可 履行，自决议奏效后两个就业日内在指定媒介公告。    《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定拒绝的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个就业日内成立清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产清理步履：    《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有经营，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产清理答复管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲 裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌， 仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统带。   （九）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式六份，除上报干系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                        招募讲解书                 二十一 基金托管公约内容摘录   （一）托管公约当事东说念主   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   成立日历：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】10 号   组织方式：有限就业公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   存续时间：不息经营   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 8 月 18 日   批准设立机关：中国东说念主民银行   组织方式：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东说念主民币   存续时间：不息经营   经营范围：继承公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱 服务；经中国东说念主民银行和国度外汇管理局批准的其他业务。   客服电话：95595   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书 象进行监督。      基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳法式的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求 的模式提供投资品种池和来回敌手库，以便基金托管东说念主运用干系技艺系统，对基金本质投资 是否恰当基金合同对于证券采纳法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。      本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单子、金融债、地点政府债、 政府维持机构债、政府维持债券、企业债、公司债、可分离来回可转债中债券部分、次级债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产维持证券、债券回购、银行 入款（包括公约入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币商场器具、现款等法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会干系礼貌。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当步履后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。应怒放期 流动性需要，为保护持有东说念主利益，本基金怒放期首先前一个月、怒放期以及怒放期终端后的 一个月内，本基金债券资产的投资比例可不受上述限制。怒放期内保持现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%。在非怒放期，本基金不受上述 5%的限制。      本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资、不参与可更动债券投资（可分离来回可 转债中的债券部分除外）。      如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金管理东说念主在履行恰当步履 后，不错休养上述投资品种的投资比例。 行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：      （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。本基金怒放期首先前一个月、 怒放期以及怒放期终端后的一个月内，本基金债券资产的投资比例可不受上述限制；      （2）怒放期内保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；在非怒放期，本基金不受上述 5%的限 制。      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；      （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书   （5）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不恰当前款所 礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产维持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产维持证券的比例，不得跨越该资产维持 证券界限的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产维持证券，不得 跨越其各类资产维持证券所有这个词界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有 资产维持证券时间，如果其信用品级下落、不再恰当投资法式，应在评级答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，在世界银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）怒放期内，本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%，阻塞期内，本基金总资 产不得跨越基金净资产的 200%；   （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制   除上述第（2）、          （5）、             （10）、                 （12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变 动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会礼貌的额外情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的干系约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日发轫先。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当步履后， 则本基金投资不再受干系限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、本质限定东说念主或者 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，死守持有东说念主利益优先原则，谨防利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱履行。干系来回必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书的礼貌。 九款基金投资险阻举止进行监督。   为更动基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不正直的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌险阻的其他举止。   如法律、行政法例或监管部门取消上述险阻性礼貌，则基金管理东说念主在履行恰当步履后， 本基金不受上述礼貌的限制。 债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前按照礼貌的数据模式向基金托管东说念主提供恰当法律法 规及行业法式的、经老成采纳的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来回结算方式。基金管理东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市 场采纳来回敌手。基金托管东说念主过后监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来回对 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 手名单进行来回。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结 算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时休养银行间债券商场来回敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主讲解根由，并在与来回敌手发生来回前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商措置。      基金管理东说念主负责对来回敌手的资信限定，按银行间债券商场的来回王法进行来回，并承 担来回敌手不履行合同形成的耗损，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进 行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇责 任。 进行监督。      （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于表率基金投资非公开刊行证券举止的要紧 讲演》、    《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券干系问题的讲演》等干系法律法例规 定。      （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券,不包括由于发布 要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受 限证券。      （3）在初次投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应当制定干系投资决策经过、风险控 制等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排流通受限证券 的投资比例，并在干系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开发 行股票，基金管理东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通 受限证券的投资额度和投资比例限定情况。      上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理 东说念主应至少于初次投资流通受限证券之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有充足的时刻进行审核。      （4）在投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应按约定时刻向基金托管东说念主提供恰当法律 法例要求的干系流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                                   ：拟刊行证 券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、完竣。      （5）基金投资流通受限证券，基金管理东说念主应根据本公约的礼貌与基金托管银行签订风 险限定补充公约。公约应包括基金托管东说念主对于基金管理东说念主是否盲从干系轨制、流动性风险处 置预案以及干系投资额度和比例的情况进行监督等内容。      （6）基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会指定媒 介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。      （7）基金托管东说念主草率基金管理东说念主是否盲从法律法例、投资决策经过、风险限定轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的干系书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险 的排斥或谨防措施进行补充书面讲解，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通 受限证券出具的风险评估答复等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝履行干系指示。 因断绝履行该指示形成基金财产耗损的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权答复中国证监 会。 的礼貌与基金托管东说念主签订投资银行如期入款风险限定补充公约。基金管理东说念主在投资银行如期 入款的过程中，必须恰当补充公约就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。在投资 过程中，基金托管东说念主将严格按照补充公约中的约定对干系业务进行监督和审核。 定与基金托管东说念主签订投资中期单子风险限定补充公约。基金管理东说念主在投资中期单子的过程中， 必须严格按照补充公约中的限制性约定进行投资。在投资过程中，基金托管东说念主将严格按照补 充公约中的约定对干系业务进行监督和审核。 议的礼貌与基金托管东说念主签订投资中小企业私募债风险限定补充公约。基金管理东说念主在投资中小 企业私募债前，应向基金托管东说念主提供经资产管理东说念主董事会批准的投资中小企业私募债券的相 关轨制。在投资中小企业私募债券的过程中，基金管理东说念主应合理限定投资中小企业私募债的 比例。基金托管东说念主按照补充公约中的约定对干系投资进行监督和审核。 类基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息 走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书 基金合同和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面教唆等方式讲演基金管理东说念主限期纠 正。      基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面讲演后应 鄙人一就业日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 讲演的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 基金业务履行核查。      对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在礼貌时刻内修起并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向 中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。 其他干系礼貌，或者违反基金合同约定的，应当立即讲演基金管理东说念主。 管理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。      基金管理东说念主无正直根由，断绝、不容对方根据本托管公约礼貌诈欺监督权，或遴选拖延、 诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托 管东说念主应答复中国证监会。      （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主蓄意的基金资产净 值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、干系信息走漏和监 督基金投资运作等举止。 行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本公约过甚他干系礼貌时，应实时以书面方式讲演基金托管东说念主限期纠正。      基金托管东说念主收到讲演后应实时查对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，讲解违纪原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包 括但不限于：提交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真实性，在礼貌时刻内 修起基金管理东说念主并改正。 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金托管东说念主无正直根由，断绝、不容对方根据本公约礼貌诈欺监督权，或遴选拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡告诫仍不改正的，基金管理 东说念主应答复中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产；   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产；   （3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的完竣与孤独；   （5）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定督察基金财产， 如有额外情况两边可另行协商措置；   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与干系当事东说念主确定到账 日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金 管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成耗损的，基金管理东说念主应负责向干系当事东说念主追 偿基金财产的耗损；   （7）除依据法律法例和基金合同的礼貌外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募时间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基 金召募专户”，该账户由基金管理东说念主寄予的登记机构开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、              《运作办法》等干系礼貌后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在礼貌时刻内，聘任具有从事 证券干系业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东说念主按礼貌办理 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 退款等事宜。   基金托管专户的称号：大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金   托管账户开户行：中国光大银行深圳分行营业部   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设基金托管专户，督察基金的银行存 款。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过基金托管专户进行。   （2）基金托管专户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的举止。   （3）基金托管专户的开立和管理当恰当干系法律法例以及银行业监督管理机构的其他 干系礼貌。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的举止。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和 运用由基金管理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付 金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主清理就业，基金管 理东说念主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业 公司的礼貌履行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约执意日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的礼貌履行。   基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头肯求并取得进入世界银行间同行拆借 商场的来回经历，并代表本基金进行来回；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书 结算有限就业公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金签订世界银行间债券商场债券回购主公约，基 金托管东说念主督察公约原本，基金管理东说念主保存公约副本。   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法例礼貌和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据干系法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系王法使用 并管理。   基金财产投资的干系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也 可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念控制有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主 寄予督察的机构除外机构本质有用限定的证券不承担督察就业。   与基金财产干系的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产干系的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主督察。除本公约另有礼貌 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产干系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给 基金托管东说念主，并在 30 个就业日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的督察期限为基金合 同拒绝后 15 年。   （五）基金资产净值蓄意和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各类别基金份额净值是按照每个就业日闭市后，各类别基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   基金管理东说念主每个就业日蓄意基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，经基金托管 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书 东说念主复核，按礼貌公告。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的礼貌暂停估值时除外。      （2）复核步履      基金管理东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按礼貌对外公布。      （3）根据干系法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。 本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的 蓄意结果对外给予公布。      （1）估值对象      基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （2）估值方法      ①在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外），中式第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；      ②对在来回所商场挂牌转让的资产维持证券和私募债券，估值日不存在活跃商场时遴选 估值技艺确定其公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值。      对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃 商场上未经休养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日 公允价值的情况下，按成本草率商场报价进行休养，证据计量日的公允价值；对于不存在市 场举止或商场举止很少的情况下，则遴选估值技艺确定公允价值；在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 判辨各别，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书 认利息收入。 行估值，均应被以为遴选了恰当的估值方法。如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客 不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及干系法 律法例的礼貌或者未能充分更动基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据干系法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的蓄意 结果对外给予公布。   （3）额外情形的处理   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项条件进行估值时，所形成的谬误不作 为基金份额净值谬误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来回所、登记结算公司、入款银行发送的数据谬误等原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是遴选必要、恰当、合理的措施进行搜检，关联词未能发 现该谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错除名补偿就业。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或放松由此形成的影响。   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基 金份额净值谬误；基金份额净值出现谬误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管 东说念主，并遴选合理的措施谨防耗损进一步扩大；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的   （2）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额持有东说念主形成耗损需要进行补偿时，基 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的就业，经证据后按以下条件进行补偿： 在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议履行，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产形成的耗损，由基金管理东说念主负责赔付。 额持有东说念主形成耗损的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者 或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照谬误进程各自承担相应的就业，基金 管理东说念主和基金托管东说念主有权向赢得不当得利之主体想法返还不当得利。 或对基金管理东说念主遴选的估值方法，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的 情形，以基金管理东说念主的蓄意结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的耗损，由基 金管理东说念主负责赔付。 基金份额净值蓄意谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的耗损，由基金管理东说念主负责赔付。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统成就而产生的净值蓄意尾差，以基金 管理东说念主蓄意结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。   按国度干系部门礼貌的管帐轨制履行。   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金管理东说念主独飞速成就、记录 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书 和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的蓄意和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时讲演基金管理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据统长入致。   （3）财务报表的编制与复核时刻安排   基金管理东说念主应当在每月终端后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季度终端之日 起 15 个就业日内完成基金季度答复的编制；在上半年终端之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年终端之日起三个月内完成基金年度答复的编制。基金年度答复的财务管帐 答复应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度干系礼貌为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及答复。   （六）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察.基金管理东说念主应如期向基金托管 东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管理东说念主提供的持有东说念主名册后与基金管理东说念主 分别进行督察。督察方式不错遴选电子或文档的方式，保存期自基金账户销户之日起不少于   基金托管东说念主因编制基金如期答复等合理原因要求基金管理东说念主提供干系贵府时，基金管理 东说念主应将干系贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书 并应盲从心事义务。   （七）适用法律与争议措置方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁 的地点为北京市，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方 承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、烦扰、 尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，更动基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统带。   （八）托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东说念主甩掉、照章被肃除、歇业或由其他基金托管东说念主采纳基金资产；   （3）基金管理东说念主甩掉、照章被肃除、歇业或由其他基金管理东说念主采纳基金管理权；   （4）发生法律法例或基金合同礼貌的拒绝事项。   （1）基金财产清理小组 财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业 东说念主员。 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，更动基金份额持有东说念主的正当权益。 小组不错照章进行必要的民事举止。   （2）基金财产清理步履 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书   基金合同拒绝，应当按法律法例和本基金合同的干系礼貌对基金财产进行清理。基金财 产清理步履主要包括：    《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金； 意见书；   （3）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行及 时变现的，清理期限相应顺延。   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （5）基金财产按下列法则送还：   基金财产未按前款 1）－3）项礼貌送还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （6）基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组公告；清理过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产清理结果管理帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。   （7）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                        招募讲解书                二十二 对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务面容。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线赢得业务商议、基金账户查询、来回情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）轮廓对账服务    大成基金为持有东说念主提供轮廓对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主采纳定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计策，倡导绿色环保对账方式，本基金管理东说念主迎接持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方迁徙平台均可为投资者提供基金账 户及来回情况查询、个东说念主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上来回服务    本基金管理东说念主已通达个东说念主投资者网上来回业务。个东说念主投资者通过基金管理东说念主官方网站以 及官方迁徙平台办理基金认购、申购、赎回、更动、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵府修改、来回密码修改、来回情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达时刻以另行公告为准。    （五）如期定额投资经营    基金管理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上来回系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上来回系统的如期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通达）。通过如期定 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                招募讲解书 额投资经营，投资者可依托固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见干系公告 或商议客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主或销售机构的柜台、投资答理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提倡建议。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                               招募讲解书                   二十三 其他应走漏的事项   （一）本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门当今无要紧诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高档管理东说念主员莫得受到任 那里罚。   （三）2023 年 11 月 16 日至 2024 年 5 月 15 日发布的公告： 惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金托管公约》、                       《对于大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券 投资基金增设 C 类基金份额并相应纠正基金合同和托管公约的公告》。 产物贵府纲目更新》、          《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金（C 类份额）基金产物资 料纲目更新》、《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金更新招募讲解书》。 产物贵府纲目更新》、          《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金（C 类份额）基金产物资 料纲目更新》。                      《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金变更基金司理公告》                                                  、 《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金更新招募讲解书》。 产物贵府纲目更新》、          《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金（C 类份额）基金产物资 料纲目更新》、《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金更新招募讲解书》。 告》。 告》。   （四）在此之前公告的招募讲解书及更新的招募讲解书与本更新的招募讲解书内容若有 不一致之处，以本更新的招募讲解书为准。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                招募讲解书           二十四 招募讲解书的存放及查阅方式   （一）招募讲解书的存放地点   本招募讲解书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公场所， 并刊登在基金管理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募讲解书的查阅方式   投资者可在办公时刻免费查阅本基金的招募讲解书，也可按工本费购买本招募讲解书的 复印件，但应以本基金招募讲解书的原本为准。 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                招募讲解书                  二十五 备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场所和营业场所，在 办公时刻内可供免费查阅。    《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金基金合同》；    《大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金托管公约》；    《大成基金管理有限公司怒放式基金注册登记业务王法》； 大成惠饶沃期怒放纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书                             大成基金管理有限公司

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