诺德价值上风搀和型证券投资基金招募说明书（更新）
诺德价值上风搀和型证券投资基金
招募说明书
（更新）
(2024 年 9 月)
基金料理东说念主：诺德基金料理有限公司
基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司
二〇二四年九月
诺德价值上风搀和型证券投资基金招募说明书（更新）
【病笃辅导】
诺德价值上风搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2007
年 3 月 23 日证监许可[2007]87 号文核准召募缔造。本基金的基金合同自 2007 年 4
月 19 日起细致顺利。
根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》、
《关
于实施〈公开召募证券投资基金运作料理办法〉推敲问题的划定》及各推敲基金
合同的推敲划定，经协商推敲基金托管东说念主同意，并报中国证监会备案，自 2015 年
券投资基金”，并相应纠正基金合同部分条目。因上述变更基金称呼及基金类别
事宜，基金料理东说念主对《基金合同》和《托管条约》的推敲条目进行了相应修改。
这次变更基金称呼并纠正基金合同的事项对基金份额持有东说念主的利益无紧要本质影
响，亦不触及基金合同当事东说念主的紧要权利义务变化，依据法律律例和基金合同约
定，无需召开基金份额持有东说念主大会。就前述修改变更事项，本基金料理东说念主已按照
推敲法律律例及《基金合同》的约定履行了推敲手续及各项信息表示办事。详见
诺德基金料理有限公司 2015 年 8 月 8 日表示的《对于诺德基金料理有限公司旗下
股票型基金变更基金类别并纠正基金合同的公告》。基金料理东说念主保证本招募说明
书的内容简直、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，
也不标明投资于本基金莫得风险；
基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益；
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投
资者在投老本基金前，需充分了解本基金的产物本性，并承担基金投资中出现的
各种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形
成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主运动大批赎回
基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，
本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招
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募说明书》及《基金合同》；
本基金可投资于科创板股票，基金财富投资于科创板股票，会濒临科创板机
制下因投资标的、市集轨制以及走动国法等各异带来的私有风险，包括但不限于
市集风险、流动性风险、信用风险、蚁集度风险、系统性风险、政策风险等。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险辅导”章节的具体内容。本基金可根
据投资标的、投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金财富投资于科创
板股票或选拔不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板
股票。
基金的过往事迹并不预示其翌日阐述。基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并
不组成新基金事迹阐述的保证。
本招募说明书所载内容适度2024年8月30日，财务数据和净值阐述适度2024年
诺德价值上风搀和型证券投资基金招募说明书（更新）
目 录
诺德价值上风搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
一、绪 言
《诺德价值上风搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）
依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资
基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金
信息表示料理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募灵通式证
券投资基金流动性风险料理划定》
（以下简称“《流动性风险划定》”）、《证券投资
基金信息表示内容与口头准则第 5 号》等推敲法律法
规以及《诺德价值上风搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基
金合同”）编写。
基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或紧要遗漏，
并对其简直性、准确性、完整性承担法律使命。
本基金是根据本招募说明书所载明的汉典恳求召募的。本基金料理东说念主莫得寄托
或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任
何解释或者说明。
本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事东说念主之间权利、义务的法律文献。招募说明书主要向投资东说念主表示与本基金推敲
事项的信息，是投资东说念主据以选拔及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。投资
东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其
持有基金份额的行动自己即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
基金合同过火他推敲划定享有权利，承担义务。
基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。
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二、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同的任何有用纠正和补充
合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充
新
概要》过火更新
政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申诉等
会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其同样作出的纠正
的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其同样作出的纠正
实施的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其同样作出的
纠正
的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其同样作出的纠正
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同样作念出的纠正
的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
身份证、军东说念主证件等有用身份证件的中国公民，以及依据推敲法律律例划定或中
国证监会批准可投资于证券投资基金的其他天然东说念主
境内正当注册登记并存续或经推敲政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法
东说念主、社会团体或其他组织
行办法》划定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市集，并取得国度外汇
料理局额度批准的中国境外基金料理机构、保障公司、证券公司以过火他财富管
理机构
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
及按期定额投资等业务
代销业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售
业务的机构
括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清
算和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册等
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基金料理有限公司或接受诺德基金料理有限公司寄托代为办理注册登记业务的机
构
所料理的基金份额余额过火变动情况的账户
买卖基金份额的变动及结余情况的账户
料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历
计帐完毕，中国证监会对计帐结果核准并予以公告的日历
不得卓越 3 个月
见基金份额发售公告
金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金注册登记方面的业务国法，由基金料理东说念主
和投资东说念主共同效力
购买基金份额的行动
金料理东说念主购回基金份额的行动
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在本基金份额与基金料理东说念主料理的其他基金份额间的治愈行动
金份额销售机构变更的操作
上基金治愈中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金治愈中转入恳求
份额总额后的余额)卓越上一日基金总份额的 10%
进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
购款过火他财富的价值总和
数
和基金份额净值的过程
合理价钱予以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银
行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开刊行股票、财富援救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或走动
的债券等
净值的形式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资
者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不
受毁伤并得到平允对待
称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金料理东说念主
网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等
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同由基金料理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法全部或
部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震过火他天然灾害、干戈、
骚乱、失火、政府征用、充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券
走动所非普通暂停或罢手走动
三、基金料理东说念主
（一）基金料理东说念主概况
基金料理东说念主：诺德基金料理有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易磨练区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区富城路 99 号震旦外洋大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表东说念主：潘福祥
成立日历：2006 年 6 月 8 日
批准缔造机关：中国证监会
批准缔造文号：证监基金字[2006]88 号
运筹帷幄范围：发起、缔造和销售证券投资基金；料理证券投资基金；经中国证监会
批准的其他业务（触及行政许可的凭许可证运筹帷幄）。
组织口头：有限使命公司
注册老本：壹亿元东说念主民币
推敲东说念主：孟晓君
推敲电话：021-68985199
股权结构：
天府清源控股有限公司 51%
北京天朗云创信息技巧有限公司 49%
料理基金：诺德价值上风搀和型证券投资基金、诺德主题活泼配置搀和型证
券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风搀和型证券投资
基金、诺德中小盘搀和型证券投资基金、诺德周期策略搀和型证券投资基金、诺
德货币市集基金、诺德成长精选活泼配置搀和型证券投资基金、诺德新享活泼配
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置搀和型证券投资基金、诺德新盛活泼配置搀和型证券投资基金、诺德量化蓝筹
增强搀和型证券投资基金、诺德新宜活泼配置搀和型证券投资基金、诺德新旺灵
活配置搀和型证券投资基金、诺德天富活泼配置搀和型证券投资基金、诺德花消
升级活泼配置搀和型证券投资基金、诺德量化中枢活泼配置搀和型证券投资基金、
诺德短债债券型证券投资基金、诺德新活命搀和型证券投资基金、诺德策略精选
搀和型证券投资基金、诺德中证研发立异 100 指数型证券投资基金、诺德大类精
选配置三个月按期灵通搀和型基金中基金（FOF）、诺德汇盈纯债一年按期灵通债
券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德安瑞 39 个月
按期灵通债券型证券投资基金、诺德量化优选 6 个月持有期搀和型证券投资基金、
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性花消 6 个月持有期搀和型证券投资
基金、诺德上风产业搀和型证券投资基金、诺德安盛纯债债券型证券投资基金、
诺德兴远优选一年持有期搀和型证券投资基金、诺德价值发现一年持有期搀和型
证券投资基金、诺德量化前锋一年持有期搀和型证券投资基金、诺德新能源汽车
搀和型证券投资基金、诺德安元纯债债券型证券投资基金、诺德策略答复股票型
证券投资基金、诺德兴新趋势搀和型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资
基金、诺德惠享稳健三个月持有期搀和型基金中基金（FOF）、诺德安承利率债债
券型证券投资基金、诺德中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金。
（二）主要东说念主员情况
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济料理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华
兴业投良友理有限公司总司理，清华大学经济料理学院和国度管帐学院客座教授，
诺德基金料理有限公司董事、副总司理、总司理。
罗凯先生，董事、总司理、代任看管长，清华大学工商料理硕士。曾任职于
江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金料理有限公司，先后
担任华北区渠说念司理、华北区总监、市集总监助理、市集副总监兼专户答允部负
责东说念主、市集总监、副总司理。
熊娟女士，董事，西南财经大学工商料理硕士，高等经济师。现任天府清源
控股有限公司党委副文牍、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科员，
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四川化工控股（集团）有限使命公司副主任，川化股份有限公司纪委文牍，四川
省能源投资集团有限使命公司东说念主力资源部副部长，四川省新能源能源股份有限公
司党委副文牍、纪委文牍、工会主席。
赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息技巧有
限公司总监。曾任普华永说念管帐师事务系数限公司高等参谋人，宜信汇才商务参谋人
（北京）有限公司样式司理。
邵海燕女士，董事，都门经济贸易大学学士。现任好望角进出境揣度服务（北
京）有限公司东说念主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司东说念主力资
源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东说念主力资源总监，京银圣地外洋游戏投资（北
京）有限公司东说念主力资源总监，北京煜盈财富料理有限公司高等总监。
蔡立芹女士，董事，中国东说念主民大学料理学学士。现任优赛恒创科技发展（北
京）有限公司税务总监。曾任北京杰森建造机械有限公司财务司理，北京九五太
维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）揣度有限公司财务总监，普信恒业
科技发展（北京）有限公司税务总监。
史君艳女士，孤独董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成都）
讼师事务所合伙东说念主。曾任泸天化（集团）有限使命公司职工，四川国豫讼师事务
所讼师，中宏东说念主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成都）讼师事务所合伙
东说念主，北京德恒（成都）讼师事务所合伙东说念主。
许亮先生，孤独董事，清华大学体裁和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard
Business School）工商料理硕士。现任合一老本创举合伙东说念主、董事长，光影工厂文
化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理，北京
基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工厂文化科技有限公司董事长、
司理；北京光影合一文化科技有限公司实行董事、司理。曾任北京清华永新信息
工程有限公司市集部副总裁，英特尔(中国)有限公司高等财务分析师、政策样式经
理，鼎晖投资基金料理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技巧有限公司执
行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影
工厂文化传播有限公司董事长。
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张巍女士，孤独董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院教授，
欢瑞世纪结联合份有限公司孤独董事、众应互联科技股份有限公司孤独董事。张
巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任西宾、讲师、副教授。
韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北京）
有限公司财务总监。曾任普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）北京分所
审计部门高等司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北京瀚富资
产料理有限公司财务总监。
王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公司
资金料理总监。曾任北京青云航空仪容有限公司技巧员，北京朝方供用电装配中
心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原清华控
股有限公司）资金司理、资金高等司理职务。
刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金料理有限公司北京
分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金料理有限公司抽象料理部。
高奇先生，监事，同济大学料理学学士。现任诺德基金料理有限公司运营总
监、计帐登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司运筹帷幄财务部、
安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金料理有限公司，先后
担任计帐登记部基金管帐、基金管帐主管、计帐登记部副司理等职务。
潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济料理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华
兴业投良友理有限公司总司理，清华大学经济料理学院和国度管帐学院客座教授，
诺德基金料理有限公司董事、副总司理、总司理。
罗凯先生，董事、总司理、代任看管长，清华大学工商料理硕士。曾任职于
江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金料理有限公司，先后
担任华北区渠说念司理、华北区总监、市集总监助理、市集副总监兼专户答允部负
责东说念主、市集总监、副总司理。
冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”）学士，清华大学
料理学硕士。曾任清华兴业投良友理有限公司培训部司理，赛尔培植科技发展有
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限公司培训部总监，诺德基金料理有限公司环球事务总监、北京分公司总司理、
公司总司理助理。
梁亮堂先生，副总司理，中国东说念主民大学工商料理学士，复旦大学工商料理硕
士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金料理有限公司区域
营销总监，吉祥信赖有限使命公司金融同行部高等业务总监，中国民生信赖有限
公司机构业务部总司理。
尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、料理科学硕士。曾任华融
证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金料理有限公司渠说念发展部高等司理，万
家基金料理有限公司总司理助理、市集总监，瑞泉基金料理有限公司（筹）合伙
东说念主，淳厚基金料理有限公司总司理助理。
严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软
件工程师、杭州新利软件有限公司开发部样式司理、上海华腾系统软件有限公司
样式司理、华安基金料理有限公司信息技巧部样式司理、天迎合资参谋人有限公司
信息技巧部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金料理有限公司，先后担任信息
技巧样式司理、信息技巧部副司理、信息技巧部总监。
（1）现任基金司理
罗世锋先生，清华大学工商料理学院硕士，2008 年 6 月起一直任职于诺德基
金料理有限公司，在投资研究部从事投良友理推敲办事，历任研究员及基金司理
助理等职务，现任研究总监。罗世锋先生具有基金从业经历。罗世锋先生自 2014
年 11 月 25 日于今担任本基金基金司理，自 2015 年 6 月 20 日于今担任诺德周期
策略搀和型证券投资基金基金司理，自 2021 年 6 月 1 日于今担任诺德价值发现一
年持有期搀和型证券投资基金基金司理。
（2）历任基金司理
邹翔先生，2007 年 4 月 19 日至 2008 年 5 月 22 日担任诺德价值上风搀和型证
券投资基金基金司理。
张学东先生，2008 年 5 月 22 日至 2009 年 6 月 9 日担任诺德价值上风搀和型
证券投资基金基金司理。
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戴奇雷先生，2008 年 5 月 22 日至 2010 年 4 月 1 日担任诺德价值上风搀和型
证券投资基金基金司理。
薛珠女士，2011 年 11 月 7 日至 2014 年 5 月 29 日担任诺德价值上风搀和型证
券投资基金基金司理。
胡志伟先生，2010 年 4 月 1 日至 2014 年 11 月 18 日担任诺德价值上风搀和型
证券投资基金基金司理。
胡洋先生，2014 年 11 月 18 日至 2017 年 4 月 5 日担任诺德价值上风搀和型证
券投资基金基金司理。
公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总
监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。
（三）基金料理东说念主的职责
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营形式料理和运作基金财产；
所料理的基金财产和料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别料理，分
别记账，进行证券投资；
东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
得当基金合同等法律文献的划定；
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务；
基金合同过火他推敲划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予秘籍，不得向
他东说念主泄露；
收益；
合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
法律行动；
和分拨；
当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
向基金托管东说念主追偿；
知基金托管东说念主；
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直料理；
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（四）基金料理东说念主承诺
建立健全里面遏抑轨制，采取有用方法，留神违背法律律例、基金合同和中国证
监会的推敲划定的行动发生；
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）顽抗允地对待其料理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担亏损；
（5）法律律例、基金合同和中国证监会不容的其他行动。
家推敲法律律例及行业范例，老诚信用，勤苦尽责，何况不从事以下行动：
（1）越权或违章运筹帷幄；
（2）违背法律律例、基金合同或托管条约；
（3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金推敲机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；
（5）断绝、烦躁、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；
（6）豪迈包袱、滥用权柄；
（7）违背法律律例、基金合同和中国证监会的推敲划定，泄漏在职时间洞悉
的推敲证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资运筹帷幄等
信息；
（8）除按本基金料理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或盘曲进行其它股票
投资；
（9）协助、接受寄托或以其他任何口头为其他组织和个东说念主进行证券走动；
（10）违背证券走动场合业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱、
侵犯市集顺次；
（11）贬损同行，以举高我方；
（12）以不梗直技巧谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；
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（14）在公开信息表示和告白中特地含有不实、误导、诈骗身分；
（15）其他法律律例、基金合同以及中国证监会不容的行动。
（1）依照推敲法律律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有
东说念主谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋
取失当利益；
（3）不违背法律律例、基金合同和中国证监会的推敲划定，不泄漏在职职期
间洞悉的推敲证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
运筹帷幄等信息；
（4）不从事毁伤基金财产和份额持有东说念主利益的证券走动过火他行动。
（五）基金料理东说念主里面遏抑轨制：
公司风险遏抑的总体标的是强化里面料理，建立一个决策科学、运营范例、
料理高效的基金料理实体，促进公司全体职工坚守职业操守，以保证基金份额持
有东说念主的正当权益不受侵犯，达成公司不竭安稳健康发展。
公司里面遏抑苦守以下原则：
（1）全面性原则。里面遏抑应当包括基金料理东说念主的各项业务、各个部门或机
构和各级东说念主员，涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个要津，并适用于
公司每一位职员；
（2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，选藏
内控轨制的巨擘性和有用实行；
（3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基
金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离。公司缔造孤独的合规稽
核部，合规稽核部保持高度的孤独性；
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（4）审慎性原则。里面遏抑的中枢是有用留神各式风险，公司组织体系的构
成、里面料理轨制的建立都要以留神风险、审慎运筹帷幄为起点；
（5）应时性原则：里面遏抑应具有前瞻性，并必须根据公司运筹帷幄政策、运筹帷幄
方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部
环境的改变实时进行相应的修改和完善；
（6）相互制约原则。公司各机构、部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制
衡；
（7）定性与定量相结合原则：公司建立一套比较完备的风险遏抑实施体系和
数目化风险测定评估规划体系，使风险遏抑办事更具客不雅性和可操作性，
提高料理决策的科学性；
（8）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄料理方法镌汰运作成本，提高经
济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效果。
公司里面风险遏抑机制分为“决策系统”、“实行系统”和“监督系统”三
个方面：
（1）决策系统由推进会、董事会、公司运筹帷幄层及董事会下设的投资决策委员
会和风险遏抑委员会组成；
（2）实行系统由公司各职能部门组成，承担公司日常运筹帷幄料理、风险遏抑、
基金投资运作行动和具体办事，负责将公司决策系统的各项决议付诸实施；
（3）监督系统由监事会、董事会过火下设的审计委员会、看管长、合规稽核
部组成。各自监督的内容和对象分别由公司规矩及相应的专门轨制加以明确划定。
公司在实施风险遏抑时主要以业务经过为主导，按环境建立、风险识别、风
险评估、风险遏抑方法的实施、风险遏抑轨制的监控、风险遏抑轨制的完善等六
个方法进行。
（1）环境建立是指定风险遏抑政策、标的，成立相应的组织结构，配备相应
的东说念主力资源与技巧系统，设定风险遏抑的时分范围与空间范围；
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（2）风险识别是指将对组织系统与业务系统经过中所濒临的及潜在的各式风
险加以判断、归类和毅力其性质的过程，它是有用实施风险遏抑的前提和基础；
（3）风险评估是指在风险识别的基础上，查验存在的遏抑方法，揣度和预计
风险发生的可能性以及对公司运作变成的潜在影响和可能亏损，应采取定性和定
量分析相结合的方表率量风险水平的高下；
（4）风险遏抑方法的实施是在风险评估的基础上，由风险点所在部门通过各
种技巧和轨制，化解业务过程中可能会碰到的各式风险，达成以合理的成本在最
大适度内留神风险和松开亏损；
（5）为保证风险遏抑的有用性，由风险遏抑部对风险遏抑系统实施不竭的检
查和监控。风险遏抑部将根据既定的监控标准对公司每个业务部门进行不竭稽核，
并对合计风险遏抑有劣势的部门进行重心稽核。对任何不得当公司风险遏抑轨制
的部门或个东说念主将提请分摊指挥或风险遏抑委员会进行磋议和审查；
（6）在风险监控的基础上，风险料理委员会、风险遏抑部以及各业务部门负
责东说念主应实时对公司风险遏抑系统的安全性、合感性、适用性以及成本与效益进行
分析、监督和评估；对里面风险遏抑过程中各式方法的实施效果、办当事人说念主员的表
现进行评估总结；并提议进一步完善和改进的建议和证明，以提高风险遏抑的有
效性。
（1）基金料理东说念主确知建立、实施和救援里面遏抑轨制是本公司董事会及料理
层的使命；
（2）基金料理东说念主承诺以上对于里面遏抑的表示简直、准确；
（3）基金料理东说念主承诺根据市集的变化和基金料理东说念主的发展约束完善里面合规
遏抑。
四、基金托管东说念主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称呼：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主：张金良
成立地间：2004 年 09 月 17 日
组织口头：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：不竭运筹帷幄
基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
推敲东说念主：王小飞
推敲电话：(021)6063 7103
（二）主要东说念主员情况
中国建造银行总行设财富托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障
业务处、答允信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务
与业务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统援救处、内控合
规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余
东说念主。自 2007 年起，托管部运动遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面遏抑审
计，并还是成为老例化的内控办事技巧。
（三）基金托管业务运筹帷幄情况
手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国建造银行一直秉
持“以客户为中心”的运筹帷幄理念，约束加强风险料理和里面遏抑，严格履行托管
东说念主的各项职责，切实选藏财富持有东说念主的正当权益，为财富寄托东说念主提供高质地的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建造银行托管财富鸿沟约束扩大，托管业务品
种约束加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。适度 2023 年年末，中国建造银行已
托管 1334 只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务能力和业务水平，
赢得了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球
金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、运动多年荣获中央国债登
记结算有限使命公司（中债）“优秀财富托管机构”、银行间市集计帐所股份有限
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公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银人人》颁发的 2017
年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021
年度“中国最好数字化财富托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银
行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，
并手脚唯独中资银行获取《财资》
“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣
获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
二、基金托管东说念主的里面遏抑轨制
（一）里面遏抑标的
手脚基金托管东说念主，中国建造银行严格效力国度推敲托管业务的法律律例、行
业监管规章和本行内推敲料理划定，遵法运筹帷幄、范例运作、严格查验，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保推敲信息的简直、准确、完整、及
时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
（二）里面遏抑组织结构
中国建造银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面遏抑办事，
对托管业务风险料理和里面遏抑的有用性进行指导。财富托管业务部配备了专职
内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规办事，具有孤独诈欺内控合规办事权柄和
能力。
（三）里面遏抑轨制及方法
财富托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了料理轨制、遏抑制
度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和善利进行；业务
东说念主员具备从业经历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集
中遏抑，业务钤记按规程救援、存放、使用，账户汉典严格救援，制约机制严格
有用；业务操作区专门成立，闭塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露东说念主负责，留神泄密；业求达成自动化操作，留神东说念主为事故的发生，技巧系统完
整、孤独。
三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准
（一）监督方法
依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及
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基金合同划定，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况
进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要津中，对基金
料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监
督。
（二）监督经过
制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金料理东说念主进行风险辅导，与基金
料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要异常事项实时证明中国证监会。
东说念主进行解释或举证，如有必要将实时证明中国证监会。
五、推敲服务机构
（一）基金销售机构
称呼：诺德基金料理有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易磨练区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区富城路 99 号震旦外洋大楼 18 层
法定代表东说念主：潘福祥
客户服务电话：400-888-0009 021-68604888
传真：021-68985121
推敲东说念主：宋娟
网址：www.nuodefund.com
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站。基金料理
东说念主可根据推敲法律律例的要求，选拔其他得当要求的机构代理销售本基金，并在
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基金料理东说念主网站公示。
（二）注册登记机构
称呼：诺德基金料理有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易磨练区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区富城路 99 号震旦外洋大楼 18 层
法定代表东说念主：潘福祥
电话：400-888-0009
传真：021-68985090
推敲东说念主：武英娜
（三）讼师事务所与承办讼师
称呼：上海源泰讼师事务所
住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
负责东说念主：廖海
推敲电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
承办讼师：廖海、刘佳
（四）管帐师事务所
称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
实行事务合伙东说念主：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
推敲东说念主：顾俊懿
承办注册管帐师：单峰、顾俊懿
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六、基金的召募及基金合同的顺利
本基金经中国证监会《对于同意诺德价值上风股票型证券投资基金召募的批
复》（证监基金字「2007」87 号）文献批准，自 2007 年 4 月 16 日起向全社会公
开召募，适度 2007 年 4 月 16 日召募办事凯旋扫尾。
本次召募有用认购恳求金额为 15,076,379,311.90 元东说念主民币, 按照本基金在
召募期内最终阐述的有用认购金额不卓越 80 亿元鸿沟上限的划定，本基金部分确
认的比例为 53.063138%，本基金最终阐述的有用认购金额为 7,999,999,938.56
元东说念主民币。
本次召募有用认购户数为 355,206 户，经比例配售后的有用阐述的认购金额
扣除认购用度后的召募老本金额共计东说念主民币 7,906,975,443.12 元，按照每份基金
份额面值 1.00 元东说念主民币折合为 7,906,975,443.12 份基金份额，已分别计入各基
金份额持有东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主系数。
经中国证监会核准，本基金的基金合同于 2007 年 4 月 19 日顺利。本基金为
契约型灵通式搀和型基金，存续期限为不按期。自基金合同顺利之日起，本基金
料理东说念主细致出手料理本基金。
七、基金份额的申购和赎回
（一）申购和赎回场合
投资者应当在基金料理东说念主、代销机构办理灵通式基金业务的营业场合或按基
金料理东说念主、代销机构提供的其他形式办理基金的申购和赎回。销售机构名单和联
系形式见上述第五章第（一）条。
基金料理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金料理东说念主网站公示。销
售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。
(二)申购和赎回的灵通日实时分
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投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动
所、深圳证券走动所的普通走动日的走动时分。基金料理东说念主根据法律律例或基金
合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时分变更或其
他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的治愈，但
应在实施日前依照《信息表示办法》的推敲划定在中国证监会指定媒体上公告。
基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不卓越 90 天出手办理申购，具体业务办理
时分在申购出手公告中划定。
基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不卓越 90 天出手办理赎回，具体业务办理
时分在赎回出手公告中划定。
在详情申购出手与赎回出手时分后，由基金料理东说念主最迟于出手日 3 个办事日
前在指定媒体上公告。
基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、
赎回或者治愈。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或治愈
恳求的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时分所在开
放日的价钱。
(三)申购与赎回的原则
值为基准进行规划；
赎回；
基金料理东说念主可根据基金运作的履行情况并在不影响基金份额持有东说念主本质利益
的前提下治愈上述原则。基金料理东说念主必须在新国法出手实施前依照《信息表示办
法》的推敲划定在中国证监会指定媒体上公告。
(四)申购与赎回的标准
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投资东说念主必须根据销售机构划定的标准，在灵通日的走动时老实提议申购或赎
回的恳求。
投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构划定的形式备足申购资金，投资东说念主在
提交赎回恳求时须持有宽裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效
而不予成交。
基金料理东说念主应以走动时分扫尾前受理申购和赎回恳求确今日手脚申购或赎回
恳求日(T 日)，并在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐述。T 日提交的有用恳求，
投资东说念主可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构划定的其他形式查询恳求的阐述
情况。
申购采取全额缴款形式，若申购资金在划定时老实未全额到账则申购不顺利。
若申购不顺利或无效，基金料理东说念主或基金料理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付
的申购款项本金退还给投资东说念主。
投资东说念主赎回恳求顺利后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生渊博赎回时，款项的支付办法参照基金合同推敲条目处理。
(五)申购和赎回的金额
金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
投资东说念主可屡次申购，法律律例、中国证监会另有划定的除外。
赎回份额不得低于 1 份，基金走动账户余额不得低于 1 份，如进行一次赎回后单
个基金走动账户中基金份额余额将低于 1 份，应一次性赎回。如因分成再投资、
非走动过户、转托管、渊博赎回、基金治愈等原因导致的基金走动账户余额少于 1
份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
见更新的招募说明书。
金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
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绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
具体请参见推敲公告。
申购金额和赎回份额的数目限制。基金料理东说念主必须在治愈前依照《信息表示办法》
的推敲划定在中国证监会指定媒体上公告。
（六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途
本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
申购费率如下表所示：
申购金额区间 申购费率
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回用度
赎回费率如下表所示：
持有基金份额期限 赎回费率
小于 7 天 1.5%
大于即是 7 天小于 1 年 0.5%
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大于即是 1 年，小于 2 年 0.25%
大于即是 2 年 0
经中国证监会同意，不错得当延长规划或公告。
份额净值，有用份额单元为份。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点
后两位，由此纰缪产生的收益或亏损由基金财产承担。
金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入
方法，保留到少许点后两位，由此纰缪产生的收益或亏损由基金财产承担。
由此纰缪产生的收益或亏损由基金财产承担。
列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。
日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；维不竭持有期大于 7 日（含）的投
资东说念主收取的赎回费，赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其
他必要的手续费。
于新的费率或收费形式实施日 3 个办事日前依照《信息表示办法》的推敲划定在
中国证监会指定媒体上公告。
场情况制定基金促销运筹帷幄，针对以特定走动形式等进行基金走动的投资东说念主按期或
不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按推敲监管部门要求履行必
要手续后，基金料理东说念主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(七)断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
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净值。
资东说念主的申购恳求。面前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活
跃市集价钱且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管
东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。
持有东说念主利益时。
对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
额的比例卓越 50%，或者变相覆盖 50%蚁集度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金料理东说念主应当根据推敲规
定在中国证监会指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，
被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应及
时规复申购业务的办理。
(八)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回
款项：
净值。
资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。面前一估值日基金财富净值 50%以上的资
产出现无可参考的活跃市集价钱且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要省略情
性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当采取降速支付赎回款项或暂
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停接受基金赎回恳求的方法。
发生上述情形时，基金料理东说念主应按划定向中国证监会证明，已接受的赎回申
请，基金料理东说念主应按时足额支付；如暂时不行足额支付，可支付部分按单个账户
恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付，但不得超
过 20 个办事日，并在中国证监会指定媒体上公告。投资东说念主在恳求赎回时可预先选
择将当日可能未获受理部分予以铲除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应
实时规复赎回业务的办理。
(九)渊博赎回的情形及处理形式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金
治愈中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金治愈中转入恳求份额总
数后的余额)卓越前一日的基金总份额的 10%，即合计是发生了渊博赎回。
当基金出现渊博赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的财富组合现象决定
全额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额赎回：当基金料理东说念主合计有能力支付投资东说念主的赎回恳求时，按普通赎
回标准实行。
(2)部分顺延赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有用功或合计支
付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，
基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其
余赎回恳求展期办理。若进行上述展期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回
恳求卓越上一灵通日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行展期办理。对于其余
当日非自动展期办理的赎回恳求，应当按单个账户非自动展期办理赎回恳求量占
非自动展期办理的赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；投资东说念主未能
赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎
回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，
当日未获赎回的部分恳求将被铲除。展期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并
处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，
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直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回
部分作自动展期赎回处理。
当发生渊博赎回并顺延赎回时，基金料理东说念主应在 2 日内通过指定媒体刊登公
告，说明推敲处理方法。
运动 2 日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金料理东说念主合计有必要，可暂停接
受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得卓越 20
个办事日，并应当在指定媒体上进行公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。
赎回时，基金料理东说念主应提前 2 日在指定媒体上刊登基金再行灵通申购或赎回公告，
并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。
停公告 1 次。暂停扫尾，基金再行灵通申购或赎回时，基金料理东说念主应提前 2 日在
指定媒体上运动刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的基
金份额净值。
八、基金治愈、非走动过户、转托管
（一）基金治愈
基金料理东说念主不错根据推敲法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与基
金料理东说念主料理的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费，相
关国法由基金料理东说念主届时根据推敲法律律例及基金合同的划定制定并公告，并及
时见知基金托管东说念主与推敲机构。
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（二）基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行而
产生的非走动过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个东说念主
投资者或机构投资者。
继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；
捐赠指受理基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或
社会团体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念专揽有
的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。
办理非走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的推敲汉典，对于得当
条件的非走动过户恳求自恳求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规
定的尺度收费。
（三）基金份额的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照划定的尺度收取转托管费。
九、基金的投资
（一）投资标的
本基金重心热心处于飞腾周期的行业，投资于具有不竭竞争上风和增长后劲
的上市公司，共享中国经济和老本市集高速增长的效果。基于对全球经济的增长、
中国经济的产业布局、上市公司质地、投资风险等因素的深入分析，在有用遏抑
风险的前提下为基金份额持有东说念主创造超越事迹比较基准的永久安稳答复。
（二）投资理念
本基金承袭和深化价值投资理念，珍视行业中永久的发展远景，强调对上市
公司基本面的深入研究，全心挑选上风行业中的上风企业。在充分挖掘企业的投
资价值基础上，进行中永久投资。
本基金珍视从上至下的逻辑梳理，通过对宏不雅经济中轨制性、结构性或周期
性发展趋势的研究，把捏全球以及中国宏不雅主题的变迁，从而了解中国产业演进
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的趋势，寻找到中永久发展趋势细密的行业。本基金料理东说念主合计：全球化、工业
深化、城市化、东说念主民币增值将是翌日中国经济增长的四大主题，将这四大主题贯
彻到研究中，以此确立上风行业的永久增长点。
本基金珍视从下到上研究方法的结合，通过建立一套细密的定量和定性的筛
选体系，力争选出具有坚实细密业务基础和盈利模式及细密成长后劲和价值的公
司。对于密切追踪的上市公司，本基金在对财务报表进行深入窥察的同期，还特
别强调实地覆按，了解各级料理东说念主员，看望客户，供应商和竞争敌手。此外，还
留心预期的投资收益相对于投资风险的适度匹配。
诺德价值上风证券投资基金的投资理念
主 题 产 业
深入挖掘企业价值
? 花消和服务行业：
? 全球化：资源重估 ?留心品牌和渠说念
? 工业化：产业升级 ? 制造类行业：
? 城市化：花消升级 诺德价值上风基金
?技巧立异和转移订价
? 东说念主民币增值：非贸易品 ? 资源类行业：
?留心稀缺性
严格遏抑投资风险
（三）投资范围
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括投资于国内照章刊行
上市的股票、债券、权证以及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他金融
用具。若法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行
得当标准后，不错将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例分别为：
? 股票所占基金财富比例 60-95%
? 债券过火他货币市集用具所占基金财富比例 0-35%
? 保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
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其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
当法律律例的推敲划定变更时，基金料理东说念主在履行得当标准后可对上述财富
配置比例进行得当治愈。
（四）投资策略
本基金充分鉴戒诺德•安博特（Lord Abbett）全球行之有用的投资理念和技巧，
包括严谨的投良友理经过、财富配置技巧、股票筛选模子、股票分析系统、组合
配置模子、风险料理模子等，并依据中国老本市集的具体特征，作念出相应治愈，
形成具有原土化本性的投资策略。
财富配置的决策过程中，本基金抽象筹商宏不雅经济因素、市集因素、政策因
素、微不雅因素等多档次，最终落实到股票财富在财富配置中的比重。本基金将定
期对中国经济与世界经济发展进行回来和分析，对翌日经济运行趋势作念出预期判
断，抽象评价宏不雅经济环境的变化对股票、债券市集的影响。本基金还要窥察国
家货币政策、汇率政策、财政政策等对翌日证券市集的影响。在微不雅角度，本基
金将追踪分析各个行业景气、所处的产业周期、市集发展远景、产业链上的价值
创造等等，结合翌日中国经济增长的投资主题，寻找具有永久竞争上风的行业。
本基金同期对上市公司的中枢竞争力进行分析，包括料理者修养、市集营销能力、
技巧立异能力、专有技巧、特准权、品牌、病笃客户等，全面评估企业的投资价
值。终末，本基金结合市集资金的供求关系，来判断货币环境、市集资金的变化
对质券市集的影响。
财富配置过程
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全球视线 宏不雅经济因素
• 好意思国 • GDP/CPI远景
• 欧洲 • 利率水平
• 日本 • 汇率 正面
多配置股票财富
•大批商品 • 财政政策
• 老本和贸易流
• 老本市集更动
• 政事更动
• 公司治理
政策因素 中性
• 货币政策 市集因素
保持政策性财富配置
• 汇率政策 • P/B
• 财政政策 • P/E
微不雅因素 • P/Cash
• 盈利现象 • 走动活跃度
• 行业发展
资金供求因素 负面
少配置股票财富
• 货币环境
• 市集资金
本基金将奉行“双上风”的股票投资策略，即对上风行业中的上风个股给予
逾额配置。上风行业中的上风公司，将会阐述出不竭的高增长性，需要予以较高
的估值水平。在研究的过程中，本基金将对各个行业进行排序，从周期特征、成
长后劲、竞争上风、产业组织特征、估值水平、投资风险等多个方面进行打分，
从而找到具有昭彰相对上风的行业。对于行业中的上市公司，本基金的行业研究
员将进行不竭追踪研究，从料理层修养、业务发展模式、财务质地、成长久景、
估值水平、流动性等多个方面进行打分，从而找到具有昭彰相对上风的上市公司。
如下图所示：双上风的品种一般落在第 I 象限，本基金将对此品种不竭追踪，
在投资组合的配置中给予最高等别的比重。对于一般行业中的上风公司，即落在
第 II 象限的公司，基金料理东说念主给予得当配置；较差行业中的较差公司，即落在第
III 象限的公司，本基金更热心其市集转型的契机；较好行业中的较差公司，即落
在第 IV 象限的公司中，本基金更热心其选拔性的契机。转型和选拔的投资品种一
般给予较低的配置比重，同期会根据上市公司的风险情况得当治愈。
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“行业＋公司”的双上风评估体系
公司投资价值
高
II。 得当配置 I。逾额配置
低 高
行业投资价值
III。 转型 IV。 走动
低
（1）“从上至下”选拔上风行业
在选拔行业时，本基金料理东说念主强调从上至下的分析方法，即基于全球以及中
国宏不雅主题的变迁来把捏中国产业演进的趋势，而挖掘永久收益的行业。来源需
要藏身于全球视线，进行研究经济运行的趋势对质券市集的影响，然后覆按不同
类别行业的投资价值，重心分析行业景气进度、所处产业周期阶段、市集发展前
景、产业链上的价值创造等等。在将宏不雅与行业研究结合上，本基金料理东说念主紧扣
翌日投资主题，主若是全球化、工业化、城市化、东说念主民币增值四大主题。
从上至下选拔上风行业
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宏不雅经济分析
翌日经济运行趋势，宏不雅经济环境的变化对股票、债券市集的影响
不同类别行业的投资价值分析
行业景气、所处的产业周期、市集发展远景、产业链上的价值创造 自
上
宏不雅特征变迁及产业演进趋势
全球化、工业化、城市化、东说念主民币增值
而
下
具有永久竞争上风的行业
全球化
全球化推动全球经济资源的再行配置，加速老本在全球范围内的流动，使得
基金料理东说念主必须站在外西化估值的角度评估中国的上市公司。从全球订价和资源
价值角度，具有昭彰稀缺性的部分中国资源性行业存在被低估的可能；从全球布
局和中国制造角度，具有劳能源成本上风和花消市集上风的汽车、化工、医药制
造、通讯开发等行业的竞争力将慢慢增强；从中国订价和中国特色角度，一些政
府摆布行业（银行、基础设施、传媒等）和具有中国民族特色的花消品（白酒、
黄酒、茶叶），将是外资参与共享中国经济增长的首选鸿沟。
工业深化
中国经济正在经历着工业深化，这将是较为漫长的过程。工业深化的过程，
使得中国经济具有周期加成长的双重特征，对待周期性行业应当筹商一定的成长
本性。来源，工业深化的过程表咫尺产业的升级，制造业从高能耗、低技巧密集
向幼稚耗、高技巧密集转变，节能开发、数控机床、信息技巧等产业将濒临较大
契机。其次，在工业深化的过程中，分娩型服务业也将会得到长足的发展，物流、
金融、买卖地产、机场、口岸等行业将濒临强盛而不竭的增长。
城市化
中国经济的城市化具体阐述为内地经济的快速成长和新农村建造的热潮迭
起，因此围绕基础设施建造的行业濒临不竭的需求，水泥、工程机械、建造机械、
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建材等行业濒临细密的发展机遇。与此同期，城市化所带来的花消升级，不仅使
得耐用花消品行业（如汽车、花消类电子、品牌衣饰）迎来高速增长，而且使得
日常花消品行业（如食物、饮料、农产物）濒临更大发展机遇。
东说念主民币增值
中国强盛的经济增长以及约束增长的贸易顺差，使得东说念主民币增值预期约束增
强，在东说念主民币增值预期下也存在繁密价值发现契机。独特在非贸易品鸿沟，房地
产、金融、零卖、物流等行业上风将慢慢涌现。同期东说念主民币增值使得出口导向型
企业愈加剧视国内市集的开发，入口替代型分娩企业增长将会加速。
（2）“从下到上”选拔上风企业
本基金还珍视“从下到上”研究方法的结合，通过建立一套细密的定量和定
性的筛选体系，力争选出具有坚实细密买卖基础和盈利模式及细密成长后劲和价
值的公司。本基金将依据一定的料理经过筛选三级股票池：初选股票池、优选股
票池、中枢股票池。第一级过滤主若是挑选重心为得当基金投经历调的全部股票；
第二级过滤主若是对基本面定性分析覆按，预计收益率的发展趋势；第三级过滤
主若是挑选得当条件的公司股票来构建投资组合备选库。
从下到上选拔上风公司
第三级过滤：挑选得当条件的公司股票来构建投资组合备选库
?基本面有不竭正向发展的预期,有极大增值的合理因素
第一级过滤
中枢股票池 ?与投资标的的料理层必须有面对面地战争和覆按
?定性分析的论断得到定量分析（估值规划和估值模子）的阐述
?预期的投资收益相对于投资基准的风险适度
第二级过滤: 对基本面定性分析覆按，预计收益率的发展趋势 自
?实地覆按公司，了解各级料理东说念主员，看望客户，供应商和竞争敌手 下
优选股票池 ?选出有坚实细密买卖基础和盈利模式及细密成长后劲和价值的公司
?研究发现和确招供能导致公司股价极大增值，何况与公司、行业、或经济 而
环境推敲的事件或因素
上
第一级过滤: 重心为得当基金投经历调的全部公司
? 主要应用定量模子筛选出具有细密发展后劲及价值暂时被市集低估的公司;价
初选股票池 值分析的结果应与对公司和市集的了解一致
? 剔除黑名单内股票,剔除公司治理存在严重问题的股票,剔除企业家存在严重
说念德风险的股票,剔除基本面严重恶化的股票
第一，定量选拔
（i）财务规划过滤
主要从盈利能力、成长能力、竞争能力三个方面，利用净财富收益率、毛利
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率、主营业务增长率、主谋利润增长率、EBIT 增长率、市集占有率、净利润率等
多个财务规划进行筛选。在筛选过程中，筹商到不同行业的不同财务本性，本基
金将根据中信标普 GICS 行业分类尺度，在细分行业里面进行筛选。
（ii）估值规划过滤
在财务规划的筛选基础上，本基金还需要借助不同的价值评估规划进行进一
步的筛选。这些规诀别别是 PE、PB、PS、PEG、EV/EBITDA 等，筹商到不同行
业的不同财务本性，本基金将根据中信标普 GICS 行业分类尺度，在细分行业内
部进行筛选。对于重心股票，本基金将慢慢建立财务模子，并用 EVA、DCF 等方
法进行深入地定量研究，从而发现上市公司的合理价值。
第二，定性选拔
好像插足中枢股票池的股票必须是研究员反复研究、实地窥察并不竭追踪的
上市公司。这些公司必须治理结构完善、料理层激发比较充分、财务透明，财富
质地圆善，处于飞腾周期行业等本性，分析师或基金司理与投资标的的料理层必
须几许次有面对面地战争和覆按。定性的分析履行是覆按上市公司的品性，是本
基金精选个股的病笃标准，本基金从五个方面抽象评价上市公司的品性：
（i）合理的政策标的和产业布局是企业运营顺利的首要条件
惟有好像共享中国经济的增长运筹帷幄模式才是宽裕期望的盈利模式，本基金对
上市公司所处行业的分析强调与四大投资主题关联性，关联性越高、越多的行业
越有潜在契机。具有潜在契机的企业一般处于成长较快的行业当中，有价值的企
业在成长行业中不错获取溢价。此外，本基金珍视企业在产业链中具有较强的议
价能力，对上游和卑鄙的垄料订价是产业布局的中枢。
（ii）诚信可靠、积极高出的料理层是企业顺利的裂缝
料理层是企业的人命线，料理层是公司政策的实行者，不竭高速增长的达成
者。本基金珍视诚信安稳在料理层的东说念主格魔力上的体现，具有较好品德和事迹心
的料理层才能指挥好企业。与此同期，料理层的高出心不仅不错使企业的发展速
度更快一些，而且还可能在裂缝时刻指导企业走出窘境。
（iii）完善的公司治理结构是企业运筹帷幄不竭的保证
本基金强调上市公司细密的内控轨制是保证推进利益的裂缝，上市公司的股
东、董事会、料理层之间需要建立完善的制约体系，以减少契机主义的存在。同
时，本基金更强调必要的料理层激发运筹帷幄是提高分娩力的病笃因素，在全流通背
景下，料理层激发运筹帷幄成心于使料理层的利益与推进的利益更为一致。
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（iv）不竭当先、难以师法的中枢竞争力是企业价值的泉源
中枢竞争力来自于企业在行业内的摆布上风，比如围绕资源的摆布上风（矿
产、地皮、机场、口岸、百货等），或者政府高度规制下的摆布上风（电信、金融、
国防、电力等）。中枢竞争力还来自于企业在市集上细密的品牌和渠说念，在日常消
费品和耐用花消品鸿沟，食物、乙醇饮料、中药、汽车、家电、服装等行业更可
能具备细密的品牌和渠说念。除此之外，在化工、机械、IT 等行业，有较高壁垒和
立异上风的企业可获取较高的溢价空间。
（v）可复制的盈利模式过火远大的市集空间保证企业不竭成长性
上市公司必须具有了了健康的盈利模式才具有可扩张性。这种扩张力履行上
是企业中枢竞争力的扩张，体咫尺摆布上风的扩张、品牌和渠说念上风的扩张或者
自主立异上风的扩张。比如，天然资源储备异常丰富的公司具有较强的扩张性，
政府援救力度越大的公司能在扩张中占有先机；渠说念树大根深是品牌扩张的基础，
品牌料理能力在扩张中保证正向效应；在周期岑岭时，新产物开发上风企业价值
凸现，在周期低谷时，成本遏抑上风企业价值凸现。
除股票财富外，本基金的投资对象还包括货币市集用具、债券和可转债、权
证及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
本基金投资部分货币市集用具及债券的主要倡导是在投资上保持必要的活泼
性和运作空间，以更好遏抑风险、实时把捏紧要的投资契机。当股票市集风险显
著增大时，本基金将镌汰股票投资的仓位，加多对货币市集用具和债券的投资，
在保证财富安全性、流动性的基础上获取一定收益。除此之外，本基金还可投资
于可转债，积极把捏低风险下的赚钱契机。
债券投资策略的裂缝是对翌日利率走向的预计，并实时治愈债券组合使其保
持对利率波动的合理敏锐性。本基金将来源根据对国表里经济时局的预计，分析
市集投资环境的变化趋势，重心热心利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势
时，全面分析宏不雅经济、货币政策与财政政策、债券市集政策趋势、物价水平变
化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
在利率合理预期的基础上，通过久期料理，稳健地进行债券投资，遏抑债券
投资风险。尤其是在预期利率飞腾的时候，严格遏抑，保持债券投资组合较短的
久期，镌汰债券投资风险。
权证为本基金辅助性投资用具，投资原则为成心于基金财富增值，成心于加
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强基金风险遏抑。
（五）事迹比较基准
如果指数编制单元罢手规划编制该指数或改造指数称呼、或有更巨擘的、更
能为市集渊博接受的事迹比较基准推出，本基金料理东说念主与本基金托管东说念主协商达成
一致后有权对此基准进行治愈并实时公告。
本基金为搀和型基金，在筹商了基金股票组合的投资标的、构建经过以及市
场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，基金料理东说念主选择沪深 300 指数手脚
本基金股票组合的事迹基准；债券组合的事迹基准则采取了市集上通用的上证国
债指数。
本基金的股票财富占基金财富的 60%-95%。在普通的市集情况下，基金的平
均股票仓位约为本基金财富净值的 80%，是以，事迹基准中的这一财富配置比例
不错反应本基金的风险收益特征。
（六）风险收益特征
本基金为搀和型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金
与货币市集基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品
种。
（七）投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有本性，通过漫步投
资镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合细密的流动性。基金的投资组合
将苦守以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金财富净值的 10％；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金财富净值的 3％；
（3）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证券
的 10％；
(4)本基金料理东说念主料理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股
票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；
(5)本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，
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不得卓越该上市公司可流通股票的 30%；
(6)本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得卓越基金财富净值的
因素以致基金不得当该款所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受
限财富的投资；
（7）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的合并权证，不得卓越该权证的 10％；
（8）插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金财富净
值的 40％；
（9）本基金股票的投资比例为基金财富的 60-95%，债券过火他货币市集工
具投资比例为基金财富的 0-35%；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得卓越上一走动日基金资
产净值的 5‰；
（12）保持不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(13)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手
开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（14）法律律例或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、股权分置更动中支付对价
等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不得当上述(1)、(2)、
（3）、
（4）、
（5）、
(7)、
（8）、
（9）项划定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个走动日内进行治愈。
基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当
基金合同的推敲约定。
为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
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（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有划定的除外；
（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管东说念主
刊行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推进或者与其基金料理
东说念主、基金托管东说念主有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不梗直的证券走动行动；
（8）依照法律律例推敲划定，由国务院证券监督料理机构划定不容的其他活
动。
（八）基金的融资
本基金不错按照国度的推敲划定进行融资。
（九）基金料理东说念主代表基金诈欺推进及债权东说念主权利的原则及方法
基金份额持有东说念主的利益；
牟取任何失当利益。
（十）基金的投资组合证明
基金料理东说念主的董事会及董事保证本证明所载汉典不存在不实记录、误导性陈
述或紧要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完整性承担个别及连带使命。
基金托管东说念主中国建造银行股份有限公司根据基金合同划定，复核了本证明中
的财务规划、净值阐述和投资组合证明等内容，保证复核内容不存在不实记录、
误导性述说或者紧要遗漏。
本投资组合证明所载数据取自《诺德价值上风搀和型证券投资基金 2024 年第
诺德价值上风搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
序号 样式 金额（元） 占基金总财富的比例（%）
其中：股票 1,849,453,405.04 92.22
其中：债券 - -
财富援救证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
财富
占基金财富净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,690,389,092.78 84.55
D 电力、热力、燃气及水分娩和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 131,873,457.35 6.60
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技巧服务
业 601,340.66 0.03
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 26,137,386.00 1.31
M 科学研究和技巧服务业 - -
N 水利、环境和环球设施料理业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 培植 - -
Q 卫生和社会办事 452,128.25 0.02
R 文化、体育和文娱业 - -
诺德价值上风搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
S 抽象 - -
系数 1,849,453,405.04 92.51
本基金本证明期末未持有港股通投资股票。
细
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金财富净值比例（%）
本基金本证明期末未持有债券。
本基金本证明期末未持有债券。
投资明细
本基金本证明期末未持有财富援救证券。
细
本基金本证明期末未持有贵金属。
本基金本证明期末未持有权证。
本基金本证明期末未投资股指期货。
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本基金本证明期末未投资股指期货。
本基金本证明期末未投资国债期货。
本基金本证明期末未投资国债期货。
本基金本证明期末未投资国债期货。
查，或在证明编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形
本证明期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案旁观的情况，
在证明编制日前一年内也不存在受到公开训斥、处罚的情况。
本基金本证明期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同划定备选股票库之
外的股票。
序号 称呼 金额（元）
本基金本证明期末未持有处于转股期的可治愈债券。
本基金本证明期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。
十、基金的事迹
基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财富，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其翌日表
现，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐述的保证。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
年 6 月 30 日）的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：
事迹比
事迹比较基
净值增长 净值增长率 较基准
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
率① 尺度差② 收益率
准差④
③
日至 2024 年 -12.40% 1.25% 1.57% 0.72% -13.97% 0.53%
日至 2023 年 -21.64% 1.02% -8.40% 0.68% -13.24% 0.34%
日至 2022 年 -18.43% 1.55% -16.86% 1.03% -1.57% 0.52%
日至 2021 年 6.00% 1.66% -3.12% 0.94% 9.12% 0.72%
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日至 2020 年
日至 2019 年 27.22% 1.22% 29.43% 1.00% -2.21% 0.22%
日至 2018 年 -22.48% 1.54% -19.66% 1.07% -2.82% 0.47%
日至 2017 年 41.84% 0.84% 17.32% 0.51% 24.52% 0.33%
日至 2016 年 -10.55% 1.49% -8.16% 1.12% -2.39% 0.37%
日至 2015 年 43.45% 2.59% 6.98% 1.99% 36.47% 0.60%
日至 2014 年 21.53% 0.97% 41.16% 0.97% -19.63% 0.00%
日至 2013 年 2.44% 1.06% -5.30% 1.11% 7.74% -0.05%
日至 2012 年 4.31% 1.01% 7.04% 1.02% -2.73% -0.01%
日至 2011 年 -20.88% 1.10% -19.67% 1.04% -1.21% 0.06%
日至 2010 年 -2.04% 1.37% -9.12% 1.26% 7.08% 0.11%
日至 2009 年 61.82% 1.72% 73.60% 1.64% -11.78% 0.08%
-56.61% 2.29% -56.18% 2.44% -0.43% -0.15%
日至 2008 年
诺德价值上风搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
年 12 月 31 日
注：本基金的事迹比较基准为沪深 300 指数*80%+上证国债指数*20%。
变动的比较
注：本基金成立于 2007 年 4 月 19 日，图示时分段为 2007 年 4 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。
本基金建仓时间自 2007 年 4 月 19 日至 2007 年 10 月 18 日，证明期扫尾财富配置比例得当本
基金基金合同划定。
十一、基金的财产
（一）基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购
款以过火他财富的价值总和。
（二）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
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本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交
易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的形式开立基金证券
账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金
财产账户相孤独。
（四）基金财产的刑事使命
基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金
托管东说念主救援。基金料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约
定收取料理费、托管费以过火他基金合同约定的用度。基金料理东说念主、基金托管东说念主
以其自有财富承担法律使命，其债权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其
他权利。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同过火他推敲划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。
非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。
十二、基金财富的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金推敲的证券走动场合的普通营业日以及国度法律法
规划定需要对外表示基金净值的非营业日。
（二）估值方法
（1）上市流通股票按估值日其所在证券走动所的收盘价估值；估值日无走动
的，以最近走动日的收盘价估值；
（2）未上市股票的估值：
券走动所挂牌的合并股票的市价估值；
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上市的合并股票的市价估值；
定详情公允价值；
（3）在职何情况下，基金料理东说念主如采取本项第(1)－(2)小项划定的方法对基
金财富进行估值，均应被合计采取了得当的估值方法。然而，如果基金料理东说念主认
为按本项第(1)－(2)小项划定的方法对基金财富进行估值不行客不雅反应其公允价
值的，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价
值的价钱估值；
（4）国度有最新划定的，按其划定进行估值。
（1）证券走动所市集实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得
走动的，按最近走动日的收盘价估值；
（2）证券走动所市集未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息（自债券计息肇端日或上全部息日至估值当日的利息）得
到的净价进行估值，估值日莫得走动的，按最近走动日债券收盘净价估值；
(3) 刊行未上市债券采取估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
(4)在寰球银行间债券市集走动的债券、财富援救证券等固定收益品种，采取
估值技巧详情公允价值；
(5)合并债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估
值；
(6)在职何情况下，基金料理东说念主如采取本项第(1)－(5)小项划定的方法对基金
财富进行估值，均应被合计采取了得当的估值方法。然而，如果基金料理东说念主合计
按本项第(1)－(5)小项划定的方法对基金财富进行估值不行客不雅反应其公允价值
的，基金料理东说念主在抽象筹商市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种
因素基础上形成的债券估值，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，
按最能反应公允价值的价钱估值；
（7）国度有最新划定的，按其划定进行估值。
(1) 基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市走动的权证
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按估值日在证券走动所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得走动的，按最近
走动日的收盘价估值；未上市走动的权证采取估值技巧详情公允价值；在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
(2)在职何情况下，基金料理东说念主如采取本项第(1)小项划定的方法对基金财富进
行估值，均应被合计采取了得当的估值方法。然而，如果基金料理东说念主合计按本项
第(1)小项划定的方法对基金财富进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金料理
东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；
(3)国度有最新划定的，按其划定进行估值。
标准及推敲法律律例的划定或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，两边协商责罚。
东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金推敲的
管帐问题，如经推敲各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按
照基金料理东说念主对基金净值的规划结果对外予以公布。
（三）估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资
产。
（四）估值标准
余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有划定的，
从其划定。
每办事日规划基金财富净值及基金份额净值，并按划定公告。
估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账倡导查对同期进行。
（五）估值失实的处理
基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的方法确保基金财富估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，
视为基金份额净值失实。
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基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、
或代销机构、或投资东说念主自身的额外变成差错，导致其他当事东说念主遭受亏损的，额外
的使命东说念主应当对由于该差错遭受亏损确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原
则”给予补偿，承担补偿使命。
上述差错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同
行业现存技巧水平不行意象、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规
定实行。
由于不可抗力原因变成投资东说念主的走动汉典灭失或被失实处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差
错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成亏损机，差错使命方应实时协调各方，
实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未及
时更正已产生的差错，给当事东说念主变成亏损的，由差错使命方承担；若差错使命方
还是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有宽裕的时分进行更正而未更正，则其
应当承担相应补偿使命。差错使命方搪塞更正的情况向推敲当事东说念主进行阐述，确
保差错已得到更正。
（2）差错的使命方对可能导致推敲当事东说念主的径直亏损负责，分歧盘曲亏损负
责，何况仅对差错的推敲径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因差错而获取失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错
使命方仍搪塞差错负责。如果由于获取失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不
当得利变成其他当事东说念主的利益亏损（“受损方”），则差错使命方应补偿受损方的损
失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取失当得利确当事东说念主享有要求托付失当
得利的权利；如果获取失当得利确当事东说念主还是将此部分失当得利返还给受损方，
则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的失当得利返还的总和卓越其
履行亏损的差额部分支付给差错使命方。
（4）差错治愈采取尽量规复至假定未发生差错的正确情形的形式。
（5）差错使命方断绝进行补偿时，如果因基金料理东说念主额外变成基金财产亏损
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时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主额外变成
基金财产亏损机，基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金料理东说念主和
托管东说念主之外的第三方变成基金财产的亏损，并断绝进行补偿时，由基金料理东说念主负
责向差错方追偿；追偿过程中产生的推敲用度，应列入基金用度，从基金财富中
支付。
（6）如果出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，何况依据法律律例、
基金合同或其他划定，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了补偿使命，则基金料理东说念主有权向出现额外确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的用度和遭受的亏损。
（7）按法律律例划定的其他原则处理差错。
差错被发现后，推敲确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：
（1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情
差错的使命方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的亏损进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿
亏损；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基金
注册登记机构进行更正，并就差错的更正向推敲当事东说念主进行阐述；
（1）基金份额净值出现失实时，基金料理东说念主应当立即予以纠正，通报基金托
管东说念主，并采取合理的方法留神亏损进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管
东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当
公告。
（3）因基金份额净值规划失实，给基金或基金份额持有东说念主变成亏损的，应由
基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
（4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统成立而产生的净值规划尾
差，以基金料理东说念主规划结果为准。
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（5）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。
（六）暂停估值的情形
且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述
的；
价值时；
东说念主的利益，已决定延长估值；
售或评估基金财富的；
（七）基金净值的阐述
基金财富净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行
复核。基金料理东说念主应于每个办事日走动扫尾后规划当日的基金财富净值并发送给
基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金
料理东说念主对基金净值予以公布。
（八）特殊情况的处理
（6）项或权证估值方法的第（2）项进行估值时，所变成的纰缪不手脚基金财富
估值失实处理。
家政策变更、市集国法变更等，本基金料理东说念主和本基金托管东说念主天然还是采取必要、
得当、合理的方法进行查验，但未能发现失实的，由此变成的基金财富估值失实，
本基金料理东说念主和本基金托管东说念主不错免除补偿使命。但本基金料理东说念主应当积极采取
必要的方法排斥由此变成的影响。
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十三、基金的收益与分拨
（一）基金收益的组成
因运用基金财产带来的成本或用度的从简应计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国度推敲划定不错在基金收益中扣除的用度后
的余额。
（三）收益分拨原则
本基金收益分拨应苦守下列原则：
东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册
登记机构可将投资东说念主的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。
的 60%；
金红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若
投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分拨形式是现款分成；
（四）收益分拨决策
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基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时分、分拨
数额及比例、分拨形式、支付形式等内容。
（五）收益分拨的时分和标准
露办法》的推敲划定在中国证监会指定媒体上公告；
利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成
资金的划付。
十四、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）上述基金用度由基金料理东说念主在法律划定的范围内按照公允的市集价钱详情，
法律律例另有划定时从其划定。
（三）基金用度计提方法、计提尺度和支付形式
在平凡情况下，基金料理费按前一日基金财富净值的年费率计提。规划方法
如下：
H＝E×年料理费率÷畴昔天数，本基金年料理费率为 1.2%
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日基金财富净值
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基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理
费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次
性支付给基金料理东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在平凡情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的年费率计提。规划方法
如下：
H＝E×年托管费率÷畴昔天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
划定，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的样式
基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金
财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金召募时间所发生的信息表示费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财产
中支付。
（五）基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况治愈基金料理费率和基金托
管费率。镌汰基金料理费率和基金托管费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。基
金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 3 个办事日在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的划定，履行征税义务。
十五、基金的管帐与审计
（一）基金的管帐政策
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集的管帐年度，基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
划定编制基金管帐报表；
书面阐述。
（二）基金的审计
计师对本基金年度财务报表过火他划定事项进行审计。管帐师事务所过火注册会
计师与基金料理东说念主、基金托管东说念主相互孤独。
托管东说念主（或基金料理东说念主）同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金料理东说念主应
当依照《信息表示办法》的推敲划定在中国证监会指定媒体上公告。
十六、基金的信息表示
基金的信息表示应得当《基金法》、
《运作办法》、
《信息表示办法》、基金合同
过火他推敲划定。基金料理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息表示义务东说念主应当以保
护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，照章表示基金信息，并保证所表示信息的
简直性、准确性、完整性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组
织。基金料理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息表示义务东说念主应按划定将应予表示的
基金信息表示事项在划定时老实通过中国证监会指定媒体表示。
本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
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本基金公开表示的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息
表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本
为准。
本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币
元。
公开表示的基金信息包括：
（一）招募说明书、基金产物汉典概要
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金料理东说念主按照《基金法》、
《信息表示办法》、基金合同编制并在基金份额发
售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。
基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当
在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理
东说念主不再更新基金招募说明书。
基金产物汉典概若是基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。基金合同顺利后，基金产物汉典概要的信息发生紧要变更的，基
金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物汉典概要，并登载在指定网站及基
金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典概要其他信息发生变更的，基金料理
东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物汉典概要。
（二）基金合同、托管条约
基金料理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和
网站上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金料理东说念主将按照《基金法》、《信息表示办法》的推敲划定，就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日登载于指定报
诺德价值上风搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
刊和网站上。
（四）基金合同顺利公告
基金料理东说念主将在基金合同顺利的次日在指定报刊和网站上登载基金合同顺利
公告。基金合同顺利公告中将说明基金召募情况。
（五）基金份额上市走动公告书
基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交
易 3 个办事日前，将基金份额上市走动公告书登载在指定网站上，并将上市走动
公告书辅导性公告登载在指定报刊上。
（六）基金净值信息公告
理东说念主应当至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值；
构网站或者营业网点表示灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值；
半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购、赎回价钱公告
基金料理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基
金份额申购、赎回价钱的规划形式及推敲申购、赎回费率，并保证投资东说念主好像在
基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息汉典。
（八）基金年度证明、基金中期证明、基金季度证明
年度证明登载于指定网站上，并将年度证明辅导性公告登载在指定报刊上。基金
年度证明中的财务管帐证明需经具有证券、期货磋买卖务经历的管帐师事务所审
计后，方可表示；
将中期证明登载在指定网站上，并将中期证明辅导性公告登载在指定报刊上；
将季度证明登载在指定网站上，并将季度证明辅导性公告登载在指定报刊上；
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期证明或者年度证明。
基金运作时间，如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总
份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按期证明
“影响投资者决策的其他病折服息”项下表示该投资者的类别、证明期末持有份
额及占比、证明期内持有份额变化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的特
殊情形除外。
基金不竭运作过程中，应当在基金年度证明和中期证明中表示基金组合财富
情况过火流动性风险分析等。
（九）临时证明与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生紧要影响的事件时，推敲信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书，并
登载在指定报刊和指定网站上：
所；
项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
责东说念主发生变动；
月内变动卓越 30%；
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大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业
务推敲行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
际遏抑东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有划定的情形除外；
变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
（十）潜入公告
在基金合同存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集富贵传的音讯可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持
有东说念主权益的，推敲信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开潜入，并将
推敲情况立即证明中国证监会。
（十一）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。
（十二）计帐证明
基金合同拒绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，
并将计帐证明辅导性公告登载在指定报刊上。
（十三）中国证监会划定的其他信息
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(十四)信息表示事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门及
高等料理东说念主员负责料理信息表示事务。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金
敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金料理东说念主、基金托管东说念主及推敲从业东说念主员不得泄露未
公开表示的基金信息。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当得当中国证监会推敲基金信息
表示内容与口头准则等律例的划定。
基金托管东说念主应当按照推敲法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约
定，对基金料理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按期证明、更新的招募说明书、基金产物汉典概要、基金计帐证明等公开披
露的推敲基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的
基金信息，并保证推敲报送信息的简直、准确、完整、实时。
为强化投资者保护，提高信息表示服务质地，基金料理东说念主应当自中国证监会
划定之日起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的
信息。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金普通投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当得当中
国证监会及自律国法的推敲划定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计证明、法律意见书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将推敲档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。
（十五）信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照推敲法律法
规划定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费
后，可在合理时老实取得上述文献复制件或复印件。
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投资东说念主也可在基金料理东说念主指定网站上进行查阅。本基金的信息表示事项将在
指定媒体上公告。
本基金的信息表示将严格按照法律律例和基金合同的划定进行。
十七、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将对本基金财富产生潜在风险，
主要包括：
（1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质
券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。
（2）经济周期风险
证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的本性，而宏不雅经
济运行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益产生影响。
（3）利率风险
金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着
债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，
其收益水平可能会受到利率变化的影响。
（4）购买力风险
基金投资的倡导是基金财富的保值增值，如果发生通货扩张，基金投资于证
券所获取的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金财富的保值增值。
（5）上市公司运筹帷幄风险
上市公司的运筹帷幄受多种因素的共同影响，如料理能力、行业竞争、市集远景、
技巧更新、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上
市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于分拨的利润减少，使基金
投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化开漫步这种非系统风险，但不行完
全幸免。
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（1）在基金料理运作中，基金料理东说念主的知识、教授、判断、决策、技能等，
会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收
益水平。
（2）基金料理东说念主的料理技巧和料理技巧等因素的变化也会影响基金收益水
平。
灵通式基金要随时搪塞投资东说念主的赎回，如果基金财富不行速即转变成现款，
或者变现为现款时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。
尤其是在发生渊博赎回时，如果基金财富变现能力差，可能会产生基金仓位治愈
的用功，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。
本基金主要的流动性风险料理方法说明
（1）拟投资市集、行业及财富的流动性风险评估
股票市集流动性风险指的是由于将股票变成现款方面存在的潜在用功而变成
的投资者收益的省略情趣以及在不改变面前股价的前提下以较低的成本速即完成
大批走动的可能性方面存在的风险。和好意思国等锻练市集比较我国的流动性系统风
险比例占比仍然较高，因此该本性决定了波动率也较高，跟着咫尺市集政策的完
善以及流动性较好的股票得到投资者珍视进度的提高，流动性系统性风险呈显耀
下降的趋势，为投资者通过组合投资把流动性风险的漫步提供了越来越大的可行
性。
债券市集流动性风险是指通过该市集来出售与购买债券方面存在的用功而对
投资者所形成的风险。因银行间债券市集具有走动同样、走动金额较大、走动链
条较长的本性，若个别机构因流动性不及，则有可能变成后续走动链条中的其他
机构收到牵累，将会对市集的安稳性变成影响。
（2）渊博赎回情形下的流动性风险料理方法
在本基金出现渊博赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金其时的财富组合状
况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回恳求
卓越上一灵通日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行展期办理。对于其余当日
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非自动展期办理的赎回恳求，应当按单个账户非自动展期办理赎回恳求量占非自
动展期办理的赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。
（3）实施备用流动性风险料理用具的情形、标准及对投资者的潜在影响
本基金可能实施备用的流动性风险料理用具，以更好地搪塞流动性风险。基
金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法
律律例及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险料理用具，对赎回恳求等进
行适度治愈，手脚特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助方法，包括但不
限于：1）展期办理渊博赎回恳求；2）暂停接受赎回恳求；3）降速支付赎回款项；
回费；5）暂停基金估值，面前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参
考的活跃市集价钱且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基
金托管东说念主协商一致，本基金将暂停基金估值。
当基金料理东说念主实施流动性风险料理用具时，可能对投资者产生一定的潜在影
响，包括但不限于不行申购本基金、赎回恳求不行阐述或者赎回款项延长到账、
如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费变成收益亏损等。辅导投资者了解自身
的流动性偏好、合理作念好投资安排。
在选股策略上本基金特定的风险主要来自两个方面：一是对行业及上市公司
的基本面研究是否准确、深入，二是所采取的估值方法是否科学、合理。基本面
研究及估值过程中存在的劣势及失实均可能导致所选拔的证券不行完全得当本基
金的预期标的。
在投资策略上本基金私有的风险主要在于：价值型投资相对倚重于对于价值
低估型投资品种的发现和挖掘，在特定的市集时期，可能存在着市集估值偏高，
十足价值缺失的现象，将影响到短期内的基金投资收益水平。
本基金可投资于科创板股票，与之推敲的风险主要包括：
（1）市集风险
科创板个股蚁集来悔改一代信息技巧、高端装备、新材料、新能源、节能环
保及生物医药等高新技巧和政策新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业
翌日盈利、现款流、估值均存在省略情趣，与传统二级市集投资存在各异，举座
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投资难度加大，个股市集风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日出手涨跌幅限制在正负 20%以
内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。
（2）流动性风险
科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须幽闲走动满两年何况资金在 50 万
以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流通
盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他推敲流动性风险。
（3）信用风险
科创板试点注册制，对运筹帷幄现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市
轨制，科创板个股存在退市风险。
（4）蚁集度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁集投资于少量个股，
市集可能存在高蚁集度现象，举座存在蚁集度风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上
存在趋同，是以科创板个股推敲性较高，市集阐述欠安时，系统性风险将更为显
著。
（6）政策风险
国度对高新技巧产业赞助力度及珍视进度的变化会对科创板企业带来较大影
响，外洋经济时局变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
（1）因技巧因素产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
（2）因基金业务快速发展而在轨制建造、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不
完善而产生的风险；
（3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕走动、诈骗等行动产生的风险；
（4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（5）因干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运
行，可能导致基金财产的亏损，或导致基金料理东说念主、基金代销机构无法普通办事。
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十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐
(一)基金合同的变更
基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意：
(1)拒绝基金合同；
(2)治愈基金运作形式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资标的、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有东说念主大会议事标准；
(6)更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度。但根据法律律例的要求提高该
等薪金尺度的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金料理东说念主和基金
托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)因相应的法律律例发生变动并属于基金合同必须受命进行变更的情形；
(2)基金合同的变更并不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的；
(3)因为当事东说念主称呼、注册地址、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原因
导致基金合同内容必须作出相应变动的。
并于中国证监会出具无异议意见后顺利实行，并自顺利之日起 2 日内在指定媒体
公告。
(二)本基金合同的拒绝
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将拒绝：
(1)基金份额持有东说念主大会决定拒绝的；
(2)基金料理东说念主因结束、歇业、铲除等事由，不行陆续担任基金料理东说念主的职务，
而在 6 个月内无其他得当的基金料理公司链接其原有权利义务；
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(3)基金托管东说念主因结束、歇业、铲除等事由，不行陆续担任基金托管东说念主的职务，
而在 6 个月内无其他得当的托管机构链接其原有权利义务；
(4)基金合并、铲除；
(5)中国证监会允许的其他情况。
(三)基金财产的计帐
(1)基金合同拒绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货磋买卖
务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组可
以聘用必要的办当事人说念主员。
(3)基金财产计帐组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨。基金财
产计帐组不错照章进行必要的民事行动。
(1)基金合同拒绝后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同拒绝时，由基金财产计帐组统一接收基金财产；
(3)对基金财产进行清理和阐述；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)遴聘讼师事务所出具法律意见书；
(6)遴聘管帐师事务所对计帐证明进行审计；
(7)将基金财产计帐结果证明中国证监会；
(8)参加与基金财产推敲的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
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(2)缴纳所欠税款；
(3)璧还基金债务；
(4)按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项划定璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基
金财产计帐组公告；计帐过程中的推敲紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果
由基金财产计帐组经中国证监会备案后 3 个办事日内公告。
基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十九、基金合同的内容摘要
一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
（一）基金料理东说念主的权利
根据《基金法》过火他推敲法律律例，基金料理东说念主的权利包括但不限于：
用基金财产；
法律律例划定或监管部门批准的其他收入；
治愈、非走动过户、转托管等业务的国法；
金合同或推敲法律律例划定的行动，对基金财富、其他当事东说念主的利益变成紧要损
失的情形，应实时呈文中国证监会，并采取必要方法保护基金及推敲当事东说念主的利
益；
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必要的监督和查验；
为进行必要的监督和查验；
（二）基金料理东说念主的义务
根据《基金法》过火他推敲法律律例，基金料理东说念主的义务包括但不限于：
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营形式料理和运作基金财产；
所料理的基金财产和料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别料理，分
别记账，进行证券投资；
谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
得当基金合同等法律文献的划定；
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务；
基金合同过火他推敲划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予秘籍，不得向
他东说念主泄露；
收益；
合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
法律行动；
和分拨；
当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
向基金托管东说念主追偿；
知基金托管东说念主；
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直料理；
（三）基金托管东说念主的权利
根据《基金法》过火他推敲法律律例，基金托管东说念主的权利包括但不限于：
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收入；
合同或推敲法律律例划定的行动，对基金财富、其他当事东说念主的利益变成紧要亏损
的情形，应实时呈文中国证监会，并采取必要方法保护基金及推敲当事东说念主的利益；
（四）基金托管东说念主的义务
根据《基金法》过火他推敲法律律例，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
在基金信息公开表示前应予秘籍，不得向他东说念主泄露；
金料理东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金料理
东说念主有未实行基金合同划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当的方法；
事宜；
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购、赎回价钱；
回款项；
基金份额持有东说念主大会；
退任而免除；
追偿；
行业监督料理机构，并申诉基金料理东说念主；
（五）基金份额持有东说念主的权利
根据《基金法》过火他推敲法律律例，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：
事项诈欺表决权；
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法拿告状讼；
每份基金份额具有同等的正当权益。
（六）基金份额持有东说念主的义务
根据《基金法》过火他推敲法律律例，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：
理东说念主的代理东说念主处获取的失当得利；
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法
（一）基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主共同组成。基金份额持有东说念专揽有的
每一基金份额领有对等的投票权。
（二）召开事由
金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日
的基金份额规划，下同）提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）拒绝基金合同；
（2）治愈基金运作形式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资标的、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额持有东说念主大会议事标准；
（6）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；
（7）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度。但根据法律律例的要求提高
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该等薪金尺度的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他情形。
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）调低基金料理费、基金托管费、其他应由基金承担的用度；
（2）在法律律例和本基金合同划定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率
或收费形式；
（3）因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；
（6）按照法律律例或本基金合同划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情
形。
（三）召集东说念主和召集形式
召集，开会时分、场地、形式和权益登记日由基金料理东说念主选拔详情。基金料理东说念主
未按划定召集或者不行召集时，由基金托管东说念主召集。
出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集
并详情开会时分、场地、形式和权益登记日。
大会的，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管
东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理
东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应
当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托
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管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金
份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
托管东说念主应当配合，不得阻碍、烦躁。
（四）召开基金份额持有东说念主大会的申诉时分、申诉内容、申诉形式
间、场地、形式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召
开日前 30 天在指定媒体公告。基金份额持有东说念主大贯文牍须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、场地和出席形式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议口头；
（4）议事标准；
（5）有权出席基金份额持有东说念主大会的权益登记日；
（6）代理投票的授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权
限和代理有用期限等）、投递时分和场地；
（7）表决形式；
（8）会务常设推敲东说念主姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（10）召集东说念主需要申诉的其他事项。
决形式，并在会议申诉中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯形式、
寄托的公证机关过火推敲形式和推敲东说念主、书面抒发意见的寄交和收取形式。
表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金料理
东说念主到指定场地对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则
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应另行书面申诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对书面表决意见的计票进行
监督。
（五）基金份额持有东说念主出席会议的形式
（1）基金份额持有东说念主大会的召开形式包括现场开会和通讯形式开会。
（2）现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书寄托其代理东说念主出
席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金料理东说念主或基
金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效力。
（3）通讯形式开会指按照本基金合同的推敲划定以通讯的书面形式进行表
决。
（4）会议的召开形式由召集东说念主详情，但决定治愈基金运作形式、基金料理东说念主
更换或基金托管东说念主的更换、拒绝基金合同的事宜必须以现场开会形式召开基金份
额持有东说念主大会。
（1）现场开会形式
在同期得当以下条件时，现场会议方可举行：
益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；
寄托东说念专揽有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的推敲文献符
合推敲法律律例和基金合同及会议申诉的划定，何况持有基金份额的凭证与基金
料理东说念专揽有的登记汉典相符。
（2）通讯开会形式
在同期得当以下条件时，通讯会议方可举行：
辅导性公告；
证机关的监督下按照会议申诉划定的形式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表决
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意见，基金料理东说念主或基金托管东说念主经申诉拒不参加收取书面表决意见的，不影响表
决效力；
代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；
代表，同期提交的持有基金份额的凭证得当法律律例、基金合同和会议申诉的规
定，并与登记注册机构记录相符；
采取通讯形式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字听说明注解，不然口头
得当法律律例和会议申诉划定的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见暗昧
不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所
代表的基金份额总额。
（六）议事内容与标准
（1）议事内容为本基金合同划定的召开基金份额持有东说念主大会事由所触及的内
容以及召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。
（2）基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议申诉前就召开事由向大会召集
东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。
（3）对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案
进行审核：
关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关系，
何况不超出法律律例和基金合同划定的基金份额持有东说念主大会权柄范围的，应提交
大会审议；对于不得当上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集
东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会
上进行解释和说明。
标准性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的标准性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变
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更的，大会专揽东说念主不错就标准性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照
基金份额持有东说念主大会决定的标准进行审议。
（4）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的申诉后，如果需要对原有
提案进行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议
的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，来源由大会专揽东说念主按照划定标准晓谕会议议事标准及
在意事项，详情和公布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表专揽。基金料理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能专揽
大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表专揽；如果基金料理东说念主和基金托管东说念主授权
代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生别称代表手脚该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或
单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓
名（或单元称呼）等事项。
（2）通讯形式开会
在通讯表决开会的形式下，来源由召集东说念主提前 30 天公布提案，在所申诉的表
决截止日历后第 2 个办事日在公证机构监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成
决议。
（七）决议形成的条件、表决形式、标准
（1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主过火代理东说念主所持表决权的 50%以上
通过方为有用，除下列（2）所划定的须以独特决议通过事项除外的其他事项均以
一般决议的形式通过；
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（2）独特决议
独特决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过方为有用；触及更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、治愈
基金运作形式、拒绝基金合同等紧要事项必须以独特决议通过方为有用。
并予以公告。
审议、逐项表决。
（八）计票
（1）如基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持
有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主
中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票
东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会
议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基金份额持有东说念主
担任监票东说念主。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货，由大会专揽东说念主马上
公布计票结果。
（3）如会议专揽东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行再行盘货；
如会议专揽东说念主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主
持东说念主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求再行盘货，会议
专揽东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。
在通讯形式开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在
基金托管东说念主授权代表（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主授权代表）的
监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
如基金料理东说念主断绝按照上述划定对基金份额持有东说念主表决后的计票标准进行监
督或配合，则基金托管东说念主应当指派授权代表完成计票标准；如基金托管东说念主断绝按
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照上述划定对基金份额持有东说念主表决后的计票标准进行监督或配合，则基金料理东说念主
应当指派授权代表完成计票标准；如基金料理东说念主、基金托管东说念主经申诉仍断绝派代
表监督计票的，不影响大会会议决议的效力。
（九）基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时分、形式
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决议自中国证监会依
法核准或者出具无异议意见之日起顺利实行。
金托管东说念主均有敛迹力。基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行顺利
的基金份额持有东说念主大会的决定。
用通讯形式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。
（1）拒绝基金合同；
（2）治愈基金运作形式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资标的、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额持有东说念主大会议事标准；
（6）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；
（7）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度。但根据法律律例的要求提高
该等薪金尺度的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金料理东说念主和基金
托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：
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（1）因相应的法律律例发生变动并属于基金合同必须受命进行变更的情形；
（2）基金合同的变更并不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的；
（3）因为当事东说念主称呼、注册地址、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原
因导致基金合同内容必须作出相应变动的。
并于中国证监会出具无异议意见后顺利实行，并自顺利之日起 2 日内在指定媒体
公告。
（二）本基金合同的拒绝
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拒绝：
（1）基金份额持有东说念主大会决定拒绝的；
（2）基金料理东说念主因结束、歇业、铲除等事由，不行陆续担任基金料理东说念主的职
务，而在 6 个月内无其他得当的基金料理公司链接其原有权利义务；
（3）基金托管东说念主因结束、歇业、铲除等事由，不行陆续担任基金托管东说念主的职
务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构链接其原有权利义务；
（4）基金合并、铲除；
（5）中国证监会允许的其他情况。
（三）基金财产的计帐
（1）基金合同拒绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会
的监督下进行基金计帐。
（2）基金财产计帐组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货推敲
业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组
不错聘用必要的办当事人说念主员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨。基金
财产计帐组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同拒绝后，发布基金财产计帐公告；
（2）基金合同拒绝时，由基金财产计帐组统一接收基金财产；
（3）对基金财产进行清理和阐述；
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（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）遴聘讼师事务所出具法律意见书；
（6）遴聘管帐师事务所对计帐证明进行审计；
（7）将基金财产计帐结果证明中国证监会；
（8）参加与基金财产推敲的民事诉讼；
（9）公布基金财产计帐结果；
（10）对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）璧还基金债务；
（4）按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项划定璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基
金财产计帐组公告；计帐过程中的推敲紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果
由基金财产计帐组经中国证监会备案后 3 个办事日内公告。
基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议的处理
对于因基金合同的矍铄、内容、履行妥协释或与基金合同推敲的争议，基金
合同当事东说念主应尽量通过协商、融合阶梯责罚。不肯或者不行通过协商、融合责罚
的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经
济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决
是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
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争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续古道、勤苦、尽责
地履行基金合同划定的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统治。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式
基金合同自顺利之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在
内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注
册登记机构办公场合查阅，但其效力应以基金合同本来为准。
二十、基金托管条约的内容摘要
一、托管条约当事东说念主
（一）基金料理东说念主
称呼：诺德基金料理有限公司
注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区富城路 99 号震旦外洋大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表东说念主：潘福祥
成立日历：2006 年 6 月 8 日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号
组织口头：有限使命公司
注册老本：壹亿元东说念主民币
存续时间：存续运筹帷幄
运筹帷幄范围：发起、缔造和销售证券投资基金；料理证券投资基金；经中国证
监会批准的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称呼：中国建造银行股份有限公司（简称：中国建造银行）
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东说念主：田国立
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成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织口头：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：不竭运筹帷幄
运筹帷幄范围：罗致公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理票
据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用
证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救援箱服务；经中国银行业监
督料理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据推敲法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金托管东说念主运用推敲技巧系统，对基金履行投资是否得当基
金合同对于证券选拔尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括投资于国内照章刊行
上市的股票、债券、权证以及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其它金融
用具。若法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行
得当标准后，不错将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例分别为：
? 股票所占基金财富比例 60-95%
? 债券过火他货币市集用具所占基金财富比例 0-35%
? 保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
当法律律例的推敲划定变更时，基金料理东说念主在履行得当标准后可对上述财富
配置比例进行得当治愈。
（二）基金托管东说念主根据推敲法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融
资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金财富净值的百分之
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十；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金财富净值的百分之三；
（3）本基金托管东说念主托管的本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的
证券，不卓越该证券的百分之十；
(4)本基金料理东说念主料理，本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金持有一家上市公
司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；
(5)本基金料理东说念主料理，本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司
刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%；
(6)本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得卓越基金财富净值的
素以致基金不得当该款所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限
财富的投资；
（7）本基金托管东说念主托管的本基金料理东说念主料理的全部基金持有的合并权证，不
得卓越该权证的百分之十；
（8）插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越本基金财富
净值的百分之四十；
（9）本基金股票所占基金财富比例 60-95%，债券过火他货币市集用具所占基
金财富比例 0-35%；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得卓越上一走动日基金资
产净值的千分之五；
（12）保持不低于基金财富净值百分之五的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(13)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手
开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（14）法律律例或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、股权分置更动中支付对价
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等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不得当上述(1)、(2)、(3)、(4)、(5)、
(7)、(8)、(9)项划定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个走动日内进行治愈。
基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当
基金合同的推敲约定。
（三）基金托管东说念主根据推敲法律律例的划定及基金合同的约定，对本托管条约第
十五条第九款基金投资不容行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督形式对基金
料理东说念主基金投资不容行动和关联走动进行监督。根据法律律例推敲基金不容从事
关联走动的划定，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系
的推进、与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单及推敲关联方走动证券名单。
基金料理东说念主有使命确保关联走动名单的简直性、准确性、完整性，并负责实时将
更新后的名单发送基金托管东说念主。
若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行法律律例
不容基金从事的关联走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主采取必要方法阻
止该关联走动的发生，如基金托管东说念主采取必要方法后仍无法禁锢关联走动发生时，
基金托管东说念主有权向中国证监会证明。对于基金料理东说念主已成交的关联走动，基金托
管东说念主事前无法禁锢该关联走动的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由
此变成的亏损，并向中国证监会证明。
（四）基金托管东说念主根据推敲法律律例的划定及基金合同的约定，对基金料理东说念主参
与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提
供得当法律律例及行业尺度的、经庄重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交
易敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算形式。基金料理东说念主应严格按照
走动敌手名单的范围在银行间走动市集选拔走动敌手。基金托管东说念主监督基金料理
东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。基金料理东说念主不错每
半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算形式进行更新，新名单详情前已与本
次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。如基金管
理东说念主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集走动敌手名单及结算形式的，应
向基金托管东说念主说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个办事日内与基金托管东说念主
协商责罚。
基金料理东说念主负责对走动敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的走动国法进行
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走动，并承担走动敌手不履行合同变成的亏损，基金托管东说念主则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照
预先约定的走动敌手或走动形式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，
并不承担由此变成的任何损成仇使命。
（五）基金托管东说念主根据推敲法律律例的划定及基金合同的约定，对基金财富净值
规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益
分拨、推敲信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和
核查。
（六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违背
法律律例和基金合同的划定，应实时以书面口头申诉基金料理东说念主限期纠正。基金
料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到申诉后应在
下一办事日前实时查对并以书面口头给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑
义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。
在上述规按期限内, 基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查, 督促基金料理东说念主
改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主申诉的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管
东说念主应证明中国证监会。
（七）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托
管条约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主应在规
定时老实回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按
照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督证明的
事项，基金料理东说念主应积极配合提供推敲数据汉典和轨制等。
（八）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据走动标准还是顺利的指示违背法律、行
政律例和其他推敲划定，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金料理东说念主，
由此变成的亏损由基金料理东说念主承担。
（九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违章行动，应实时证明中国证监会，同
时申诉基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金料理东说念主无梗直
情理，断绝、禁锢对方根据本托管条约划定诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等手
段妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基金
托管东说念主应证明中国证监会。
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三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金
托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理
东说念主规划的基金财富净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、相
关信息表示和监督基金投资运作等行动。
（二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未实行或无故延长实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背
《基金法》、基金合同、本条约过火他推敲划定时，应实时以书面口头申诉基金托
管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到申诉后应鄙人一办事日前实时查对并以书面口头
给基金料理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改
正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托
管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交
推敲汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的完整性和简直性，在划定时老实回话基
金料理东说念主并改正。
（三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时证明中国证监会，同
时申诉基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管东说念主无梗直
情理，断绝、禁锢对方根据本条约划定诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨
碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议告戒仍不改正的，基金料理
东说念主应证明中国证监会。
四、基金财产的救援
（一）基金财产救援的原则
与孤独。
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金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。
定到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东说念主应实时申诉基金料理东说念主采取方法进行催收。由此给基金变成亏损的，基金料理
东说念主应负责向推敲当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主对此不承担任何使命。
金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。
基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等推敲划定后，由基金料理东说念主
遴聘具有从事证券磋买卖务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具
的验资证明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。验资结
束后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行
账户。
定办理退款等事宜。
（三）基金资金账户的开立和料理
金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保
管和使用。
东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务除外的行动。
办理基金财富的支付。
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（四）基金证券账户的开立和料理
基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
料理和运用由基金料理东说念主负责。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一
级法东说念主计帐办事，基金料理东说念主应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券
登记结算有限使命公司的划定实行。
投资品种的投资业务，触及推敲账户的开立、使用的，若无推敲划定，则基金托
管东说念主比照并效力上述对于账户开立、使用的划定。
（五）债券托管专户的开设和料理
基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的推敲划定，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账户，
并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金
签订寰球银行间债券市集债券回购主条约。
（六）其他账户的开立和料理
由基金托管东说念主负责开立。新账户按推敲国法使用并料理。
（七）基金财产投资的推敲有价凭证等的救援
基金财产投资的推敲什物证券、银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主
存放于托管银行的救援库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券
登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代救援库，救援
凭证由基金托管东说念专揽有。什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的购买和转让，
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由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行
有用遏抑的证券不承担救援使命。
（八）与基金财产推敲的紧要合同的救援
与基金财产推敲的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表
基金签署的、与基金推敲的、紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主保
管。除条约另有划定外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金推敲的紧要合同期应
保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一
份本来的原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密形式将紧要合同传真
给基金托管东说念主，并在十个办事日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的救援期
限为基金合同拒绝后 15 年。
五、基金财富净值规划与复核
（一）基金财富净值的规划、复核与完成的时分及标准
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。
基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总额，基金份额净值的规划，
精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有划定的，从其划定。
每办事日规划基金财富净值及基金份额净值，并按划定公告。
基金料理东说念主每办事日对基金财富进行估值后，将基金份额净值结果发送基金
托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。
东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金推敲的
管帐问题，如经推敲各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按
照基金料理东说念主对基金净值的规划结果对外予以公布。
六、基金份额持有东说念主名册的登记与救援
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。
基金料理东说念主和基金托管东说念主应分别救援基金份额持有东说念主名册。如不行妥善救援，则
按推敲律例承担使命。
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本基金份额持有东说念主名册由基金料理东说念主提供汉典，由基金托管东说念主按划定建立并
救援。在基金托管东说念主要求或编制中期证明和年报前，基金料理东说念主应将推敲汉典送
交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完整性。
七、争议责罚形式
因本条约产生或与之推敲的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合责罚，协商、
融合不行责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲
裁场地为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲
裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续
古道、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管条约划定的义务，选藏基金份额持有
东说念主的正当权益。
本条约受中国法律统治。
八、托管条约的修改与拒绝
（一）托管条约的变更标准
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其
内容不得与基金合同的划定有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准
后顺利。
（二）基金托管条约拒绝出现的情形
二十一、对基金份额持有东说念主的服务
基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金
份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务样式。主要服务内容如下：
（一）对账单服务
基金投资东说念主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务口头为
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账单定制服务。投资东说念主不错根据个东说念主需求，选拔获取账单的口头。本公司将根据
投资者定制的对账单服务形式提供对账单。
投资东说念主可通过以下阶梯，选拔对账单服务口头：
对账单服务形式。
件或基金账号登录基金账户（启动密码开户证件后六位）插足“服务定制”栏目
进行定制。
（service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金称呼、
手机号码或 E-mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。
（二）基金间治愈服务
基金料理东说念主在基金合同顺利后的适其时候将为投资东说念主办理基金间的治愈业
务，具体业务办理时分、业务国法及治愈费率在基金治愈公告中列明。
（三）按期定额投资运筹帷幄
在技巧条件锻练时，基金料理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定
期定额投资的服务。通过按期定额投资运筹帷幄，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按期
定额申购基金份额。该按期定额投资运筹帷幄的推敲国法另行公告。
（四）网罗在线服务
通过本基金料理东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错达成在线揣度、
投诉、建议和寻求各式匡助。
基金料理东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、答允刊物、基金学问等各式信
息，投资东说念主不错根据各自的使用风气很是粗浅的自行查询或信息定制。
基金料理东说念主网站将为投资东说念主提供基金账户查询、走动明细查询、对账单寄送
形式或频率成立、修改查询密码等服务。
公司网址：www.nuodefund.com
（五）信息定制服务
在技巧条件锻练时，基金料理东说念主还可为基金投资东说念主提供通过基金料理东说念主网站、
客户服务中心提交信息定制恳求，基金料理东说念主通过手机短讯、E-MAIL 按期为客户
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发送所定制的信息，内容包括：每笔走动阐述查询、每月账户余额与损益查询、
最近季度的基金投资组合、分成辅导、公司最新公告、新产物信息表示、基金净
值查询等。
（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息查询、账
户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。
客户服务电话：400-888-0009，021-68604888
客户服务传真：021-68985121
（七）投诉受理
投资东说念主不错通过呼唤中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等口头，
进行投诉，系数渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；普通投诉一个办事日内答
复，紧要投诉五个办事日内回话。若划定时老实无法处理完毕的，应实时回话进
展现象。
客户投诉电话：021-68985155
（八）网上开户与走动服务
在技巧条件锻练时，诺德基金过火市欢机构将为投资东说念主提供粗浅快捷的网上
在线开户走动服务。
二十二、其他应表示事项
编号 公告事项 法定表示形式 法定表示日历
诺德基金料理有限公司对于公司 四大报、指定互联网网
履行遏抑东说念主变更的公告 站
诺德基金料理有限公司对于旗下
部分基金参加上海好买基金销售
四大报、指定互联网网
站
资）、治愈业务费率优惠行动的公
告
诺德基金料理有限公司旗下部分
四大报、指定互联网网
站
告
诺德价值上风搀和型证券投资基
金 2023 年第 4 季度证明
诺德基金料理有限公司对于旗下 四大报、指定互联网网
部分基金参加上海大机灵基金销 站
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售有限公司申购（含按期定额投
资）
、治愈业务费率优惠行动的公
告
诺德基金料理有限公司对于关闭
公司直销网上走动平台、微信交
四大报、指定互联网网
站
认购、申购（含按期定额投资）、
基金治愈业务的公告
诺德基金料理有限公司对于旗下
部分基金参加江苏银行股份有限 四大报、指定互联网网
公司申购（含按期定额投资）业 站
务费率优惠行动的公告
诺德基金料理有限公司对于旗下
部分基金参加华福证券有限使命 四大报、指定互联网网
公司申购（含按期定额投资）业 站
务费率优惠行动的公告
诺德基金料理有限公司对于旗下
部分基金参加中国星河证券股份 四大报、指定互联网网
有限公司申购（含按期定额投资） 站
业务费率优惠行动的公告
诺德基金料理有限公司对于旗下
部分基金参加玄元保障代理有限 四大报、指定互联网网
公司申购（含按期定额投资） 、转 站
换业务费率优惠行动的公告
诺德基金料理有限公司旗下部分 四大报、指定互联网网
基金 2023 年年度证明辅导性公告 站
诺德价值上风搀和型证券投资基
金 2023 年年度证明
诺德基金料理有限公司对于旗下
部分基金参加蚂蚁（杭州）基金 四大报、指定互联网网
销售有限公司治愈业务费率优惠 站
行动的公告
诺德基金料理有限公司旗下部分
四大报、指定互联网网
站
公告
诺德价值上风搀和型证券投资基
金 2024 年第 1 季度证明
诺德基金料理有限公司对于旗下
部分基金参加北京坤元基金销售 四大报、指定互联网网
有限公司申购（含按期定额投资） 站
业务费率优惠行动的公告
诺德基金料理有限公司对于旗下 四大报、指定互联网网
部分基金参加中泰证券股份有限 站
诺德价值上风搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
公司申购（含按期定额投资） 、转
换业务费率优惠行动的公告
诺德基金料理有限公司对于旗下
四大报、指定互联网网
站
概要更新辅导性公告
诺德价值上风搀和型证券投资基
金基金产物汉典概要更新
诺德基金料理有限公司基金行业 四大报、指定互联网网
高等料理东说念主员变更公告 站
诺德基金料理有限公司对于董事 四大报、指定互联网网
变更的公告 站
诺德基金料理有限公司对于旗下
部分基金参加北京新浪仓石基金 上海证券报、证券时
按期定额投资）业务费率优惠活 互联网网站
动的公告
诺德基金料理有限公司对于旗下
上海证券报、指定互联
网网站
开刊行股票的公告
诺德基金料理有限公司对于旗下
部分基金参加上海国信嘉利基金 四大报、指定互联网网
销售有限公司申购（含按期定额 站
投资）业务费率优惠行动的公告
诺德基金料理有限公司旗下部分
四大报、指定互联网网
站
公告
诺德价值上风搀和型证券投资基
金 2024 年第 2 季度证明
诺德基金料理有限公司对于旗下
部分基金参加大同证券有限使命 四大报、指定互联网网
公司有限公司申购（含按期定额 站
投资）业务费率优惠行动的公告
诺德基金料理有限公司旗下灵通 四大报、指定互联网网
式基金代销机构一览表 站
诺德基金料理有限公司旗下部分 四大报、指定互联网网
基金 2024 年中期证明辅导性公告 站
诺德价值上风搀和型证券投资基
金 2024 年中期证明
注：指定网站包括基金料理东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站。
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二十三、招募说明书的存放及查阅形式
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照推敲法律律例划定将本招募说明书置备于
公司住所，以供社会公众查阅、复制，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可
在合理时老实取得上述文献的复制件或复印件。
二十四、备查文献
（一）中国证监会批准诺德价值上风股票型证券投资基金召募的文献；
（二）诺德价值上风搀和型证券投资基金基金合同；
（三）诺德价值上风搀和型证券投资基金托管条约；
（四）法律意见书；
（五）基金料理东说念主业务经历批件、营业派司；
（六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司；
（七）中国证监会要求的其他文献。
上述备查文献存放在基金料理东说念主和/或基金托管东说念主的办公场合和营业场合，投
资东说念主可免费查阅。
诺德基金料理有限公司
二〇二四年九月二十八日
